6. За да се определи дали са налице разумни основания за съмнение, че КТД ще бъде използван за …

За да се определи дали са налице разумни основания за съмнение, че КТД ще бъде използван за извършване или за улесняване на извършването на изпиране на пари/финансиране на тероризма, в заявлението следва да бъде включено следното:

• а) самоличността на лицето, отговорно за спазването от страна на КТД на изискванията в областта на превенцията на изпирането на пари и финансирането на тероризма в държавата членка, в която КТД иска да получи лиценз;
• б) оценка на риска от изпиране на пари и финансиране на тероризъм за цялата дейност на КТД, в която са отчетени факторите за присъщите рискове, свързани с естеството и характеристиките на целевите му групи от клиенти, на предлаганите продукти и услуги и на използваните канали за дистрибуция;
• в) описание на правилата за управление на КТД и на ресурсите, предназначени за функцията му за нормативно съответствие в областта на превенцията на изпирането на пари и финансирането на тероризма, както и оценката на заявителя относно адекватността на тези правила и ресурси с оглед на присъщите рискове от изпиране на пари и финансиране на тероризма, на които КТД ще бъде изложен;
• г) описание на предвидените вътрешни системи и механизми за контрол, свързани с превенцията на изпирането на пари и финансирането на тероризма, и на начина, по който те отговарят на рисковете от изпиране на пари и финансиране на тероризма, идентифицирани в посочената по - горе оценка на риска от изпиране на пари и финансиране на тероризма;
• д) описание на произхода на средствата, които съставляват гаранционния капитал, и на начина, използван за прехвърляне на инструментите, които ще бъдат част от гаранционния капитал.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.