6. Al fine di determinare se sussistono fondati motivi per sospettare che la TCB sia utilizzata per …

Al fine di determinare se sussistono fondati motivi per sospettare che la TCB sia utilizzata per commettere o facilitare la commissione di riciclaggio o finanziamento del terrorismo (ML/TF), la domanda dovrebbe includere quanto segue:

• a) identità della persona responsabile della conformità della TCB agli obblighi in materia di AML/CFT nello Stato membro in cui richiede l’autorizzazione;
• b) la valutazione del rischio di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo a livello aziendale della TCB, tenendo conto dei fattori di rischio intrinseci connessi alla natura e alle caratteristiche della sua base di clientela di riferimento, dei prodotti e servizi offerti e dei canali di distribuzione utilizzati;
• c) descrizione dei dispositivi di governance della TCB e delle risorse dedicate alla sua funzione di conformità in materia di AML/CFT, nonché della valutazione del richiedente circa l’adeguatezza di tali dispositivi e risorse alla luce dei rischi intrinseci d i riciclaggio o di finanziamento del terrorismo cui la TCB sarà esposta;
• d) descrizione dei sistemi e dei controlli interni previsti in materia di AML/CFT e delle modalità con cui rispondono ai rischi di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo individuati nella valutazione del rischio di riciclaggio o di finanziamento del te rrorismo di cui sopra;
• e) descrizione dell’origine delle risorse che costituiscono la dotazione di capitale e del canale utilizzato per il trasferimento degli strumenti che faranno parte della dotazione di capitale.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.