6. Lai noteiktu, vai pastāv pamatots iemesls aizdomām, ka TVF tiktu izmantota, lai veiktu vai …

Lai noteiktu, vai pastāv pamatots iemesls aizdomām, ka TVF tiktu izmantota, lai veiktu vai veicinātu NILL/TF darbību, pieteikumā jāiekļauj šāda informācija:

• a) personas, kas ir atbildīga par TVF atbilstību NILLN/TFN prasībām dalībvalstī, kurā tā pieprasa darbības atļauju, identitāte;
• b) TVF darbību aptverošs NILL/TF riska novērtējums, ņemot vērā raksturīgos riska faktorus, kas saistīti ar tās mērķa klientu bāzes raksturu un īpašībām, piedāvātajiem produktiem un pakalpojumiem, kā arī izmantotajiem izplatīšanas kanāliem;
• c) TVF pārvaldības kārtības un tās NILLN/TFN atbilstības funkcijas nodrošināšanai paredzēto resursu apraksts, kā arī pieteikuma iesniedzēja novērtējums par šīs kārtības un šo resursu pietiekamību, ņemot vērā raksturīgos NILL/TF riskus, kuriem TVF būs pakļauta;
• d) paredzēto ar NILLN/TFN saistīto iekšējo sistēmu un kontroles mehānismu apraksts un informācija par to, kā tie reaģē uz iepriekš minētajā NILL/TF riska novērtējumā identificētajiem NILL/TF riskiem;
• e) nošķirto kapitālu veidojošo resursu izcelsmes apraksts un kanāls, kas izmantots instrumentu, kuri būs daļa no nošķirtā kapitāla, pārskaitīšanai.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.