6. Sen määrittämiseksi, onko perusteltua syytä epäillä, että kolmannen maan sivuliikettä …

Sen määrittämiseksi, onko perusteltua syytä epäillä, että kolmannen maan sivuliikettä käytettäisiin rahanpesun ja terrorismin rahoituksen toteuttamiseen tai sen helpottamiseen, hakemuksessa tulisi olla seuraavat tiedot:

• a) sen henkilön henkilötiedot, joka on vastuussa siitä, että kolmannen maan sivuliike noudattaa rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevia vaatimuksia jäsenvaltiossa, jossa se hakee toimilupaa
• b) kolmannen maan sivuliikkeen koko liiketoimintaa koskeva rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskinarviointi, jossa otetaan huomioon toimintariskitekijät, jotka liittyvät sen kohdeasiakaspohjan, tarjottavien tuotteiden ja palvelujen sekä käytettyjen jakel ukanavien luonteeseen ja ominaisuuksiin
• c) kuvaus kolmannen maan sivuliikkeen hallinto- ja ohjausjärjestelyistä ja resursseista, jotka on tarkoitettu sen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovalle toiminnolle, sekä hakijan arvio kyseisten järjeste lyjen ja resurssien riittävyydestä niihin toiminnan luonteesta johtuviin rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskeihin nähden, joille kolmannen maan sivuliike altistuu
• d) kuvaus suunnitelluista rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaan liittyvistä sisäisistä järjestelmistä ja valvontatoimenpiteistä ja siitä, miten niillä vastataan edellä mainitussa rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskiarvioinnissa havaittuihin riskeihin
• e) kuvaus niiden varojen alkuperästä, jotka muodostavat pääoman, ja kanavasta, jota käytetään sellaisten instrumenttien siirtoon, jotka tulevat olemaan osa perustamispääomaa.

7 Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2022/2554, annettu 14 päivänä joulukuuta 2022, finanssialan digitaalisesta häiriönsietokyvystä ja asetusten (EY) N:o 1060/2009, (EU) N:o 648/2012, (EU) N:o 600/2014, (EU) N:o 909/2014 ja (EU) 2016/1011 muuttamisesta, EUVL L 333, 27.12.2022,

• s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2022/2554/oj) 10

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.