6. Προκειμένου να προσδιοριστεί αν συντρέχουν βάσιμες υπόνοιες ότι το ΥΤΧ ενδέχεται να …

Προκειμένου να προσδιοριστεί αν συντρέχουν βάσιμες υπόνοιες ότι το ΥΤΧ ενδέχεται να χρησιμοποιηθεί για τη διάπραξη ή τη διευκόλυνση της διάπραξης ΞΧ/ΧΤ, η αίτηση θα πρέπει να περιλαμβάνει τα ακόλουθα:

• α) την ταυτότητα του προσώπου που είναι υπεύθυνο για τη συμμόρφωση του ΥΤΧ προς τις απαιτήσεις ΚΞΧ/ΧΤ του κράτους μέλους από το οποίο ζητείται η χορήγηση άδειας ·
• β) την εκτίμηση κινδύνου ΞΧ/ΧΤ σε ολόκληρη την επιχείρηση του ΥΤΧ, λαμβάνοντας υπόψη τους εγγενείς παράγοντες κινδύνου που σχετίζονται με τη φύση και τα χαρακτηριστικά της πελατειακής βάσης - στόχου, τα προϊόντα και τις υπηρεσίες που προσφέρονται και τους διαύλους διανομής που χρησιμοποιούνται·
• γ) περιγραφή των ρυθμίσεων διακυβέρνησης του ΥΤΧ και των πόρων που διατίθενται στο τμήμα συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ, καθώς και εκτίμηση της επάρκειας των εν λόγω ρυθμίσεων και πόρων της αιτούσας σε σχέση με τους εγγενείς κινδύνους ΞΧ/ΧΤ στους οποίους θα εκτεθεί το ΥΤΧ·
• δ) περιγραφή των προβλεπόμενων εσωτερικών συστημάτων και ελέγχων που σχετίζονται με την ΚΞΧ/ΧΤ και του τρόπου με τον οποίο ανταποκρίνονται στους κινδύνους ΞΧ/ΧΤ που εντοπίστηκαν στην προαναφερθείσα εκτίμηση κινδύνων ML/TF·
• ε) περιγραφή της προέλευσης των πόρων που αποτελούν το προικώο κεφάλαιο, καθώς και του διαύλου που χρησιμοποιείται για τη μεταβίβαση των μέσων που αποτελούν μέρος του προικώου κεφαλαίου.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.