6. Selleks et teha kindlaks, kas on põhjendatult alust kahtlustada, et kolmanda riigi filiaali …

Selleks et teha kindlaks, kas on põhjendatult alust kahtlustada, et kolmanda riigi filiaali kasutatakse rahapesu ja terrorismi rahastamise toimepanemiseks või sellele kaasaaitamiseks, peaks taotlus sisaldama järgmist:

• a) selle isiku andmed, kes vastutab rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise nõuete täitmise eest liikmesriigis, milles tegevusluba taotletakse;
• b) kolmanda riigi filiaali kogu äritegevust hõlmav rahapesu ja terrorismi rahastamise riskihindamine, võttes arvesse olemuslikke riskitegureid, mis on seotud sihtkliendibaaside olemuse ja omadustega, pakutavate toodete ja teenustega ning kasutatavate turustuskanalitega;
• c) kolmanda riigi filiaali juhtimiskorra ning rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise nõuete täitmise funktsioonile eraldatud ressursside kirjeldus ning taotleja hinnang nende korralduste ja ressursside piisavuse kohta, arvestades kolmanda riigi filiaa lile omaseid rahapesu ja terrorismi rahastamise riske;
• d) kavandatavate rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise sisesüsteemide ja kontrollimeetmete kirjeldus ning selgitus, kuidas need vastavad eespool nimetatud rahapesu ja terrorismi rahastamise riskihindamises kindlaks tehtud riskidele;
• e) tagatiskapitali moodustavate vahendite päritolu ja tagatiskapitali osaks olevate instrumentide ülekandmiseks kasutatava kanali kirjeldus.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.