6. Um festzustellen, ob hinreichende Gründe für den Verdacht bestehen, dass die Zweigstelle aus …

Um festzustellen, ob hinreichende Gründe für den Verdacht bestehen, dass die Zweigstelle aus einem Drittland für Zwecke der Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung genutzt wird oder dazu dienen soll, die Begehung solcher Straftaten zu erleichtern, sollte der Antrag folgende Angaben enthalten:

• a) Identität der Person, die in dem Mitgliedstaat, in dem die Zweigstelle aus einem Drittland eine Zulassung beantragt, für die Einhaltung der Anforderungen an die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung durch die Zweigstelle aus einem Drittland verantwortlich ist;
• b) die unternehmensweiten Bewertungen des Risikos von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung der Zweigstelle aus einem Drittland unter Berücksichtigung der inhärenten Risikofaktoren im Zusammenhang mit der Art und den Merkmalen ihres anvisierten Kundensegments, den angebotenen Produkten und Dienstleistungen und den genutzten Vertriebskanälen;
• c) Beschreibung der Regelungen zur Unternehmensführung und -kontrolle der Zweigstelle aus einem Drittland und der für ihre Compliance - Funktion zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung vorgesehenen Ressourcen sowie Bewertung der Angemessenheit dieser Regelungen und Ressourcen im Hinblick auf die inhärenten Risiken bezüglich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, denen die Zweigstelle aus einem Drittland ausgesetzt sein wird, durch den Antragsteller;
• d) Beschreibung der geplanten internen Systeme und Kontrollen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie der Art und Weise, wie diese auf die in der oben genannten Risikobewertung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ermittelten Risiken abgestimmt sind;
• e) Beschreibung der Herkunft der Ressourcen, aus denen sich die Kapitalausstattung zusammensetzt, sowie des Kanals, über den die Instrumente, die Teil der Kapitalausstattung sein werden, übertragen werden.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA -

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