6. Za ugotovitev, ali obstajajo utemeljeni razlogi za sum, da se bo podružnica iz tretje države …

Za ugotovitev, ali obstajajo utemeljeni razlogi za sum, da se bo podružnica iz tretje države uporabljala za izvajanje ali omogočanje pranja denarja in financiranja terorizma, bi morala vloga vključevati naslednje:

• a) identiteto osebe, ki je odgovorna za izpolnjevanje zahtev glede preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma, ki veljajo za podružnico iz tretje države v državi članici, v kateri prosi za dovoljenje;
• b) oceno tveganj za pranje denarja in financiranje terorizma na ravni celotne družbe za podružnico iz tretje države, ob upoštevanju inherentnih dejavnikov tveganja, povezanih z naravo in značilnostmi njenih ciljnih strank, produkti in storitvami, ki jih ponuja, ter uporabljenimi distribucijskimi kanali;
• c) opis ureditev upravljanja in virov podružnice iz tretje države, namenjenih njeni funkciji zagotavljanja skladnosti z zahtevami za preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma, ter ocene vložnice v zvezi z ustreznostjo teh ureditev in virov glede na inherentna tveganja za pranje denarja in financiranje terorizma, ki jim bo izpostavljena podružnica iz tretje države;
• d) opis predvidenih notranjih sistemov in kontrol, povezanih s preprečevanjem pranja denarja in financiranja terorizma, ter kako se ti odzivajo na tveganja za pranje denarja in financiranje terorizma, ugotovljena v zgoraj navedeni oceni tveganj za pranje denarja in financiranja terorizma;
• e) opis izvora sredstev, ki sestavljajo jamstveni kapital, in poti, ki se uporablja za prenos instrumentov, ki bodo del jamstvenega kapitala.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.