6. Kako bi se utvrdilo postoje li opravdani razlozi za sumnju da bi se TCB iskorištavao za …

Kako bi se utvrdilo postoje li opravdani razlozi za sumnju da bi se TCB iskorištavao za počinjenje ili omogućavanje izvršavanja pranja novca / financiranja terorizma, zahtjev treba sadržavati sljedeće:

• a) identitet osobe odgovorne za praćenje usklađenosti TCB - a sa zahtjevima za sprečavanje pranja novca i financiranja terorizma u državi članici u kojoj se traži odobrenje za rad;
• b) procjenu rizika od pranja novca / financiranja terorizma na razini cjelokupnog poslovanja TCB - a, uzimajući u obzir inherentne čimbenike rizika koji se odnose na prirodu i značajke njegovih ciljnih baza klijenata, ponuđene proizvode i usluge te korištene distribucijske kanale;
• c) opis sustava upravljanja TCB - a i resursa dodijeljenih funkciji praćenja usklađenosti s propisima o sprečavanju pranja novca i financiranja terorizma te procjenu podnositelja zahtjeva o primjerenosti tih sustava i resursa s obzirom na inherentne rizike od p ranja novca / financiranja terorizma kojima će TCB biti izložen;
• d) opis predviđenih unutarnjih sustava i kontrola povezanih sa sprečavanjem pranja novca i financiranja terorizma te način na koji oni odgovaraju na rizike od pranja novca i financiranja terorizma utvrđene u prethodno navedenoj procjeni rizika od pranja novca i financiranja terorizma;
• e) opis podrijetla sredstava koj a čine dotacijski kapital i kanala upotrijebljenog za prijenos instrumenata koji će biti dio dotacijskog kapitala.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.