6. Om te kunnen vaststellen of er redelijke gronden zijn om te vermoeden dat de TCB zou worden …

Om te kunnen vaststellen of er redelijke gronden zijn om te vermoeden dat de TCB zou worden gebruikt om witwassen of terrorismefinanciering te plegen of te faciliteren, dient de aanvraag het volgende te bevatten:

• a) de identiteit van de persoon die verantwoordelijk is voor de naleving door de TCB van de AML/CFT-vereisten in de lidstaat waar de TCB de vergunning aanvraagt;
• b) de bedrijfsbrede ML/TF-risicobeoordeling van de TCB, rekening houdend met de inherente risicofactoren die verband houden met de aard en kenmerken van haar doelgroepen, de aangeboden producten en diensten en de gebruikte distributiekanalen;
• c) een beschrijving van de governanceregelingen en de middelen van de TCB die zijn toegespitst op haar AML/CFT- compliancefunctie, en de beoordeling door de aanvrager van de toereikendheid van die regelingen en middelen in het licht van de inherente ML/TF-risico’s waaraan de TCB zal worden blootgesteld;
• d) een beschrijving van de beoogde interne systemen en controles op het gebied van de bestrijding van witwassen en de financiering van terrorisme, en de wijze waarop deze

7 Verordening (EU) 2022/2554 van het Europees Parlement en de Raad van 14 december 2022 betreffende digitale operationele weerbaarheid voor de financiële sector en tot wijziging van Verordeningen (EG) nr. 1060/2009, (EU) nr. 648/2012, (EU) nr. 600/2014, (EU) nr. 909/2014 en (EU) 2016/1011 (PB L 333 van 27.12.2022, blz. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2022/2554/oj) 10 inspelen op de ML/TF-risico’s die zijn vastgesteld in de hierboven genoemde ML/TF-risicobeoordeling;

• e) een beschrijving van de oorsprong van de middelen die het dotatiekapitaal vormen, en het kanaal dat wordt gebruikt voor de overdracht van de instrumenten die deel zullen uitmaken van het dotatiekapitaal.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.