6. Na určenie toho, či existujú opodstatnené dôvody na podozrenie, že pobočka z tretej krajiny by …

Na určenie toho, či existujú opodstatnené dôvody na podozrenie, že pobočka z tretej krajiny by bola použitá na páchanie alebo uľahčenie páchania prania špinavých peňazí alebo financovania terorizmu, má žiadosť obsahovať tieto informácie:

• a) totožnosť osoby zodpovednej za dodržiavanie požiadaviek v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovani u terorizmu (AML/CFT) zo strany pobočky z tretej krajiny v členskom štáte, v ktorom žiada o povolenie;
• b) posúdenie rizika prania špinavých peňazí a financovania terorizmu v rámci celej činnosti pobočky z tretej krajiny so zreteľom na inherentné rizikové faktory súvisiace s povahou a charakteristickými znakmi jej cieľového okruhu klientov, ponúkaných produktov a služieb a používaných distribučných kanálov;
• c) opis mechanizmov správy a riadenia a zdrojov pobočky z tretej krajiny určené na plnenie funkcie dodržiavania predpisov v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovani u terorizmu a posúdenie primeranosti týchto mechanizmov a zdrojov vzhľadom na inherentné riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktorým bude pobočka z tretej krajiny vystavená, vykonané žiadateľom;
• d) opis plánovaných interných systémov a kontrolných mechanizmov súvisiacich s bojom proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a toho, ako reagujú na riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu identifikované v uvedenom posúdení rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu;
• e) opis pôvodu zdrojov, ktoré tvoria kapitálovú vybavenosť, a kanál použitý na prevod nástrojov, ktoré budú súčasťou kapitálovej vybavenosti.

7 Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2022/2554 zo 14. decembra 2022 o digitálnej prevádzkovej odolnosti finančného sektora a o zmene nariadení (ES) č. 1060/2009, (EÚ) č. 648/2012, (EÚ) č. 600/2014, (EÚ) č. 909/2014 a (EÚ) 2016/1011 (Ú. v. EÚ L 333, 27.12.2022, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2022/2554/oj). 10

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.