6. Chun a chinneadh an bhfuil forais réasúnta ann le hamhras a bheith ann go n-úsáidfí an BTT chun …

Chun a chinneadh an bhfuil forais réasúnta ann le hamhras a bheith ann go n-úsáidfí an BTT chun gníomhaíocht um sciúradh airgid/maoiniú sceimhlitheoireachta a dhéanamh nó chun gníomhaíochtaí den sórt sin a éascú, ba cheart go n-áireofaí san iarratas an méid seo a leanas:

• a) céannacht an duine atá freagrach as comhlíontacht an BTT leis na ceanglais SA/MSC sa Bhallstát ina n-iarrann sé údarú;
• b) measúnú riosca sciúrtha airgid/maoinithe sceimhlitheoireachta uile-ghnó ar an BTT, agus aird á tabhairt ar na fachtóirí riosca intuigthe a bhaineann le cineál agus saintréithe a bhonn sprioc-chustaiméirí, na táirgí agus na seirbhísí a chuirtear ar fáil agus na bealaí dáileacháin a úsáidtear;
• c) cur síos ar shocruithe rialachais an BTT agus ar na hacmhainní atá tiomnaithe dá fheidhm chomhlíonta SA/MSC agus measúnú an iarratasóra ar leordhóthanacht na socruithe agus na n- acmhainní sin i bhfianaise na rioscaí bunúsacha sciúrtha airgid/maoinithe sceimhlitheoireachta a mbeidh an BTT neamhchosanta orthu;
• d) cur síos ar na córais agus na rialuithe inmheánacha a bhaineann le SA/MSC atá beartaithe, agus ar an gcaoi a bhfreagraíonn siad do na rioscaí sciúrtha airgid/maoinithe sceimhlitheoireachta a sainaithníodh sa mheasúnú riosca sciúrtha airgid/maoinithe sceimhlitheoireachta a luadh thuas;
• e) cur síos ar bhunús na n- acmhainní a chomhdhéanann an dearlaic chaipitil, agus ar an gcainéal a úsáideadh chun na hionstraimí a bheidh mar chuid den dearlaic chaipitil a aistriú.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.