6. För att fastställa om det finns rimliga skäl att misstänka att filialen från tredjeland skulle …

För att fastställa om det finns rimliga skäl att misstänka att filialen från tredjeland skulle användas för att genomföra eller underlätta genomförandet av penningtvätt och finansiering av terrorism bör ansökan innehålla följande:

• a) Identiteten på den person som ansvarar för att filialen från tredjeland uppfyller kraven för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism i den medlemsstat där den söker auktorisation.
• b) Den allmänna riskbedömningen av penningtvätt och finansiering av terrorism för filialen från tredjeland, med beaktande av de inneboende riskfaktorer som är förknippade med karaktären och egenskaperna hos dess målkundbaser, de produkter och tjänster som erb juds och de distributionskanaler som används.
• c) En beskrivning av tredjelandsfilialens styrformer och resurser avsedda för dess funktion för regelefterlevnad på området bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och den sökandes bedömning av dessa arrangemangs och resursers lämplighet mot bakgrund av de inneboende risker för penningtvätt och finansiering av terrorism som tredjelandsfilialen kommer att utsättas för.
• d) En beskrivning av de planerade interna system och kontroller som rör bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och hur de hanterar de risker som identifierats i den riskbedömning av penningtvätt och finansiering av terrorism som avses ovan.
• e) En beskrivning av ursprunget för de resurser som utgör det särskilt tillskjutna kapitalet och den kanal som används för överföringen av de instrument som kommer att ingå i det särskilt tillskjutna kapitalet.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.