+6. Sabiex jiġi ddeterminat jekk hemmx raġunijiet raġonevoli biex wieħed jissuspetta li t - TCB se …

6. Sabiex jiġi ddeterminat jekk hemmx raġunijiet raġonevoli biex wieħed jissuspetta li t - TCB se …

Sabiex jiġi ddeterminat jekk hemmx raġunijiet raġonevoli biex wieħed jissuspetta li t - TCB se tintuża biex twettaq jew tiffaċilita l - kummissjoni ta’ ML/TF, l - applikazzjoni għandha tinkludi dawn li ġejjin:

  • a) l- identità tal - persuna responsabbli mill - konformità tat - TCB mar - rekwiżiti tal - AML/CFT fl - Istat Membru li fih qed tintalab l - awtorizzazzjoni;
  • b) il- valutazzjoni tar - riskji ta’ ML/TF fil -livell tan- negozju tat - TCB, billi jitqiesu l - fatturi ta' riskju inerenti relatati man - natura u l - karatteristiċi tal - bażijiet ta' klijenti fil - mira tagħha, il - prodotti u s - servizzi offruti u l - kanali ta' distribuzzjoni użati;
  • c) id- deskrizzjoni tal - arranġamenti u r - riżorsi ta’ governanza tat - TCB iddedikati għall - funzjoni ta’ konformità tagħha mal - AML/CFT u l - valutazzjoni tal - applikant tal -adegwatezza ta’ dawk l- arranġamenti u r - riżorsi fid -dawl tar- riskji ta’ ML/TF inerenti li t - TCB se tkun esposta għalihom;
  • d) id- deskrizzjoni tas - sistemi u l - kontrolli interni previsti relatati mal - AML/CFT u kif jirrispondu għar - riskji ta' ML/TF identifikati fil - valutazzjoni tar - riskji ta' ML/TF imsemmija hawn fuq;
  • e) id- deskrizzjoni tal - oriġini tar - riżorsi li jikkostitwixxu d - dotazzjoni kapitali, u l - kanal użat għat - trasferiment tal - istrumenti li se jkunu parti mid - dotazzjoni kapitali.

1. Ħarsa ġenerali

,

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

Rekwiżiti

3. Standards relatati

Standards
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.