6. A fim de determinar se existem motivos razoáveis para suspeitar que a TCB possa ser utilizada …

A fim de determinar se existem motivos razoáveis para suspeitar que a TCB possa ser utilizada para praticar ou facilitar a prática de branqueamento de capitais e financiamento do terrorismo (BC/FT), o pedido deve incluir o seguinte:

• a) identidade da pessoa responsável pelo cumprimento, por parte da TCB, dos requisitos em matéria de CBC/FT no Estado-Membro em que solicita a autorização;
• b) a avaliação de risco de BC/FT a nível de tod a a atividade d a TCB, tendo em conta os fatores de risco inerentes relacionados com a natureza e as características das suas bases de clientes- alvo, os produtos e serviços oferecidos e os canais de distribuição utilizados;
• c) descrição dos sistemas de governo da TCB e dos recursos afetados à sua função de conformidade em CBC/FT, bem como a avaliação da empresa principal requerente quanto à adequação desses sistemas e recursos, à luz dos riscos de BC/FT inerentes a que a TCB estará exposta;
• d) descrição dos sistemas e controlos internos previstos em matéria de CBC/FT e da forma como estes respondem aos riscos de BC/FT identificados na avaliação de risco de BC/FT acima referida;
• e) uma descrição da origem dos recursos que constituem a dotação de capital e do canal utilizado para a transferência dos instrumentos que farão parte da dotação de capital.

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

• EBA -

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