6. Aby ustalić, czy istnieją uzasadnione podstawy do podejrzeń, że oddział z państwa trzeciego …

Aby ustalić, czy istnieją uzasadnione podstawy do podejrzeń, że oddział z państwa trzeciego mógłby zostać wykorzystan y do popełnienia lub ułatwienia popełnienia przestępstw związanych z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu, wniosek powinien zawierać następujące informacje:

• a) dane osoby odpowiedzialnej za zapewnienie zgodności działalności oddziału z państwa trzeciego z wymogami w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w państwie członkowskim, w którym ubiega się ono o zezwolenie;
• b) ocena ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu obejmująca oddział z państwa trzeciego, z uwzględnieniem nieodłącznych czynników ryzyka związanych z charakterem i charakterystyką jego docelowych baz klientów, oferowanych produktów i usług oraz wykorzystanych kanałów dystrybucji;
• c) opis rozwiązań w zakresie zarządzania w oddziale z państwa trzeciego oraz zasobów przeznaczonych na funkcję zapewnienia zgodności z przepisami dotyczącymi przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, a także ocena wnioskodawcy dotycząca adekwatności tych rozwiązań i zasobów w świetle nieodłącznego ryzyka związanego z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu, na które oddział będzie narażony;
• d) opis planowanych wewnętrznych systemów i mechanizmów kontroli związanych z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu oraz sposobu, w jaki reagują one na ryzyko prania pieniędzy i finansowania terroryzmu wykryte w ocenie ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu, o której mowa powyżej;
• e) opis pochodzenia zasobów stanowiących wyposażenie kapitałowe oraz kanału wykorzystanego do przekazania instrumentów, które będą stanowić część wyposażenia kapitałowego

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.