6. Siekiant nustatyti, ar yra pagrįstų priežasčių įtarti, kad trečiosios valstybės filialas bus …

Siekiant nustatyti, ar yra pagrįstų priežasčių įtarti, kad trečiosios valstybės filialas bus naudojamas pinigų plovimui ir terorizmo finansavimui vykdyti arba jį palengvinti, prašyme turėtų būti pateikta ši informacija:

• a) asmens, atsakingo už tai, kad trečiosios valstybės filialas laikytųsi kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu reikalavimų valstybėje narėje, kurioje siekiama gauti veiklos leidimą, tapatybė;
• b) trečiosios valstybės filialo visos veiklos pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizikos vertinimas, atsižvelgiant į būdingus rizikos veiksnius, nulemtus jo tikslinių klientų bazių pobūdžio ir savybių, siūlomų produktų bei paslaugų ir naudojamų platinimo kanalų;
• c) trečiosios valstybės filialo valdymo tvarkos aprašymas ir ištekliai, skirti atitikčiai kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu reikalavimams užtikrinti, taip pat prašymą teikiančios įmonės vertinimas, ar ši tvarka ir ištekliai yra pakankami, atsižvelgiant į trečiosios valstybės filialui kilsiančią pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo riziką;
• d) numatytų kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu vidaus sistemų ir kontrolės priemonių aprašymas bei paaiškinimas, kaip jos padeda užkirsti kelią pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo grėsmėms, nustatytoms minėtame pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizikos vertinime;
• e) išteklių, iš kurių sudarytas neliečiamasis kapitalas, kilmės aprašas ir priemonių, kurios sudarys neliečiamąjį kapitalą, perdavimo kanalas.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.