6. For at kunne afgøre, om der foreligger rimelig grund til at formode, at TCB'en vil blive anvendt …

For at kunne afgøre, om der foreligger rimelig grund til at formode, at TCB'en vil blive anvendt til at gennemføre eller lette hvidvask af penge eller finansiere terrorisme, skal ansøgningen indeholde følgende:

• a) identiteten på den person, der er ansvarlig for TCB'ens overholdelse af AML/CFT-kravene i den medlemsstat, hvor den søger om meddelelse af tilladelse
• b) TBC'ens virksomhedsdækkende vurdering af risikoen for hvidvask af penge og finansiering af terrorisme under hensyntagen til de iboende risikofaktorer, der er knyttet til arten af og kendetegnene ved virksomhedens målkundegrupper, de tilbudte produkter og t jenester samt de anvendte distributionskanaler
• c) en beskrivelse af TCB'ens ledelsesordninger og de ressourcer, der er afsat til AML/CFT - funktionen og ansøgerens vurdering af, om disse ordninger og ressourcer er tilstrækkelige i lyset af de iboende risici for hvidvask af penge og finansiering af terrorisme, som TCB'en vil blive udsat for
• d) en beskrivelse af de planlagte interne systemer og kontrolforanstaltninger vedrørende bekæmpelse af hvidvask af penge og finansiering af terrorisme, samt hvordan disse imødegår de risici for hvidvask af penge og finansiering af terrorisme, der er identific eret i den ovenfor nævnte risikovurdering vedrørende hvidvask af penge og finansiering af terrorisme
• e) en beskrivelse af oprindelsen af de ressourcer, der udgør indskudskapitalen, og den kanal, der anvendes til overførsel af de instrumenter, der vil indgå i indskudskapitalen.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.