24. Решение на компетентния орган

Компетентните органи следва да вземат решение въз основа на оценката на индивидуалната и колективна пригодност на членовете и на ръководния орган и на оценката на ръководителите на функциите за вътрешен контрол и на главния финансов директор, когато те не са членове на ръководния орган, в рамките на максималния срок, посочен в точка 179, или ако срокът е бил спрян, в рамките на максимален срок от шест месеца след началото на този срок.

В случаите, посочени в точка 181, в съответствие с член 15, втора алинея от Директива 2013/36/ЕС, решението за съгласие или отказ във всички случаи трябва да се вземе в рамките на 12 месеца, считано от получаването на заявлението.

Когато дадена институция не предостави на компетентния орган достатъчно информация по отношение на пригодността на оценявано лице, компетентният орган или уведомява институцията, че членът не може да бъде член на ръководния орган или лице, заемащо ключова позиция, тъй като не е било доказано в достатъчна степен, че лицето е пригодно, или взема решение за отказ.

Когато въз основа на резултата от оценката на пригодността, извършвана от компетентния орган, се стигне до заключението, че не е доказано в достатъчна степен, че оценяваното лице е пригодно, компетентният орган следва да се противопостави на или да не одобри назначаването на това лице, освен ако установените недостатъци са отстраними и могат да се преодолеят чрез други мерки, предприети от институцията.

Компетентните органи следва да информират институциите в най - кратки срокове поне за взето решение за отказ. Когато това се предвижда от националното законодателство или е определено от компетентен орган в рамките на неговите надзорни процеси, може да се счита, че е взето мълчаливо съгласие, ако е изтекъл максималния срок за оценка, посочен в точка 179, а компетентният орган не е взел решение за отказ.

По отношение на мерките, които вече са предприети от институцията, компетентният орган следва да вземе подходящи мерки за отстраняването на установените недостатъци и да определи срок за прилагането на тези мерки. Тези мерки следва да включват, по целесъобразност, една или повече от следните мерки:

• а. да изиска от институцията да организира специално индивидуално или колективно обучение за членовете на ръководния орган;
• б. да изиска от институцията да промени разпределението на задачите между членовете на ръководния орган;
• в. да изиска от институцията да оттегли предложения член или да замени някои членове;
• г. да изиска от институцията да промени състава на ръководния орган, за да се гарантира индивидуалната и колективна пригодност на членовете на ръководния орган;
• д. да отстрани дадения член от ръководния орган;
• е. когато е целесъобразно, да наложи административни санкции или други административни мерки (напр. да определи конкретни задължения, препоръки или условия), включително като крайна мярка да отнеме лиценза на институцията.

Посочените в букви а) и в) мерки следва да са приложими и в контекста на оценките на пригодността на ръководителите на функциите за вътрешен контрол и на главния финансов директор на значими институции по ДКИ, когато те не са част от ръководния орган.

Когато членовете на ръководния орган не отговарят на изискванията, определени в член 91, параграф 1 от Директива 2013/36/ЕС, компетентните органи имат правомощията да отстраняват тези членове от ръководния орган. Компетентните органи следва по - специално да проверяват дали изискванията, определени в член 91, параграф 1 от Директива 2013/36/ЕС и допълнително уточнени в настоящите насоки, продължават да бъдат изпълнени, когато имат основателни причини да подозират, че се извършва, било е извършено или е имало опит да се извърши изпиране на пари или финансиране на тероризма или че е налице повишен риск от такива действия, свързан с тази институция.