79. Кредитната или финансовата институция, която е предприятие майка следва: а) да определи член на …

Кредитната или финансовата институция, която е предприятие майка следва:

• а) да определи член на ръководния си орган или висш ръководител, отговорен за БИП/БФТ, сред висшите ръководители на равнището на предприятието майка, както и служител на групата, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ;
• б) да създаде организационна и оперативна координационна структура на ниво група с достатъчни правомощия за вземане на решения за ръководството на групата във връзка с БИП/БФТ, така че тази позиция да е ефективна при управлението и предотвратяването на рисковете от ИП/ФТ, в съответствие с принципа на пропорционалност и действащото местно законодателство;
• в) да одобри вътрешните политики и процедури на групата във връзка с БИП/БФТ и да гарантира, че те са съгласувани със структурата на групата и с големината и характеристиките на кредитните или финансовите институции, принадлежащи към нея;
• г) да създаде вътрешни механизми за контрол във връзка с БИП/БФТ на ниво група;
• д) да оценява редовно ефективността на политиките и процедурите във връзка с БИП/БФТ на ниво група; и
• е) за кредитна или финансова институция, която управлява клонове или дъщерни предприятия на национално равнище или в друга държава членка или трета държава, да назначи служител на групата, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, като координатор с цел гарантиране на прилагане от страна на всички субекти от групата, които са ангажирани с финансови дейности, на политиката на групата и на подходящите и целесъобразни системи и процедури за ефективно предотвратяване на ИП/ФТ.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/