79. Instytucja kredytowa lub finansowa b ędąca spółką dominującą powinna: a) wyznaczyć członka …

Instytucja kredytowa lub finansowa b ędąca spółką dominującą powinna:

• a) wyznaczyć członka swojego organu zarządzającego lub członka kadry kierowniczej wyższego szczebla odpowiedzialnego za przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu spośród kadry kierowniczej wyższego szczebla na szczeblu spółki dominującej, a także pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT na szczeblu grupy;
• b) ustanowić organizacyjną i operacyjną strukturę koordynacji na szczeblu grupy, posiadającą wystarczające uprawnienia decyzyjne na potrzeby zarządzania zagadnieniami w dziedzinie przeciwd ziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu na szczeblu grupy, tak aby możliwe było skuteczne zarządzanie ryzyk ami ML/TF oraz zapobieganie tym ryzyk om , zgodnie z zasadą proporcjonalności i obowiązującym ustawodawstwem krajowym;
• c) zatwierdzać wewnętrz ne strategie i procedury AML/CFT grupy oraz zapewniać ich spójność ze strukturą grupy oraz z wielkością i charakterystyką należących do niej instytucji kredytowych lub finansowych;
• d) ustanawiać wewnętrzne mechanizmy kontroli przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu na szczeblu grupy;
• e) dokonywać regularnej oceny skuteczności strategii i procedur AML/CFT na szczeblu grupy; oraz
• f) w przypadku instytucji kredytowej lub finansowej, która prowadzi oddziały lub jednostki zależne na szczeblu krajowym, w innym państwie członkowskim lub w państwie trzecim – wyznaczyć na szczeblu grupy pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT na koordynatora, aby zapewnić wdrożenie strategii grupy oraz odpowiednich systemów i procedur przez wszystkie podmioty grupy zaangażowane w działalność finansową w celu skutecznego zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/