79. Το μητρικό πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός πρέπει: α) να ορίζει ένα μέλος του …

Το μητρικό πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός πρέπει:

• α) να ορίζει ένα μέλος του διοικητικού του οργάνου ή ένα ανώτερο διοικητικό στέλεχος αρμόδιο για την ΚΞΧ/ΧΤ μεταξύ των ανώτερων διοικητικών στελεχών στο επίπεδο της μητρικής επιχείρησης, καθώς και έναν υπεύθυνο συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ του ομίλου·
• β) να δημιουργήσει μια οργανωτική και επιχειρησιακή δομή συντονισμού σε επίπεδο ομίλου με επαρκείς εξουσίες λήψης αποφάσεων ώστε η διοίκηση ΚΞΧ/ΧΤ του ομίλου να καταστήσει την εν λόγω θέση της αποτελεσματική στη διαχείριση και την πρόληψη των κινδύνων ΞΧ/ΧΤ, σύμφωνα με την αρχή της αναλογικότητας και την ισχύουσα εθνική νομοθεσία·
• γ) να εγκρίνει τις εσωτερικές πολιτικές και διαδικασίες ΚΞΧ/ΧΤ του ομίλου και να διασφαλίζει ότι αυτές συνάδουν με τη δομή του ομίλου και με το μέγεθος και τα χαρακτηριστικά των πιστωτικών ιδρυμάτων ή χρηματοπιστωτικών οργανισμών που ανήκουν σε αυτόν·
• δ) να δημιουργήσει εσωτερικούς μηχανισμούς ελέγχου ΚΞΧ/ΧΤ σε επίπεδο ομίλου·
• ε) να αξιολογεί τακτικά την αποτελεσματικότητα των πολιτικών και διαδικασιών ΚΞΧ/ΧΤ σε επίπεδο ομίλου· και
• στ) για πιστωτικό ίδρυμα ή χρηματοπιστωτικό οργανισμό που λειτουργεί υποκαταστήματα ή θυγατρικές στην εγχώρια αγορά, ή σε άλλο κράτος μέλος ή σε τρίτη χώρα, να διορίζει υπεύθυνο συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ του ομίλου ως συντονιστή, για τη διασφάλιση της εφαρμογής της πολιτικής του ομίλου από όλες τις οντότητες του ομίλου που ασκούν χρηματοπιστωτικές δραστηριότητες, καθώς και των ανάλογων και κατάλληλων συστημάτων και διαδικασιών για την αποτελεσματική πρόληψη της ΞΧ/ΧΤ.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/