79. L- istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja prinċipali għandha: a) taħtar membru tal - korp …

L- istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja prinċipali għandha:

• a) taħtar membru tal - korp maniġerjali tagħha jew maniġer superjuri responsabbli mill -AML/CFT fost il - maniġers superjuri fil - livell tal - impriża omm, kif ukoll uffiċjal ta’ konformità tal -AML/CFT tal - grupp;
• b) tistabbilixxi struttura ta’ koordinazzjoni organizzazzjonali u operazzjonali fil - livell tal - grupp b’setgħa suffiċjenti ta’ teħid ta’ deċiżjonijiet għall - ġestjoni tal - grupp tal - AML/CFT biex din il - pożizzjoni ssir effettiva fil - ġestjoni u fil - prevenzjoni tar - riskji tal - ML/TF, f’konformità mal - prinċipju tal - proporzjonalità u mal - leġiżlazzjoni domestika applikabbli;
• c) tapprova l - politiki u l - proċeduri interni tal - grupp dwar l - AML/CFT u tiżgura li dawn ikunu konsistenti mal - istruttura tal - grupp u mad - daqs u l - karatteristiċi tal - istituzzjonijiet ta’ kreditu jew finanzjarji li jappartjenu għalihom;
• d) tistabbilixxi mekkaniżmi interni ta’ kontroll tal - AML/CFT fil - livell tal - grupp;
• e) tevalwa regolarment l - effettività tal - politiki u l - proċeduri tal - AML/CFT fil - livell tal - grupp; u
• f) għal istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja li topera fergħat jew sussidjarji domestikament, jew fi Stat Membru ieħor jew f’pajjiż terz, taħtar uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT tal - grupp bħala koordinatur, biex tiġi żgurata l - implimentazzjoni mill - entitajiet kollha tal - grupp, li huma involuti f’attivitajiet finanzjarji, fil - politika tal - grupp u fis - sistemi u l - proċeduri adegwati u xierqa għall - prevenzjoni effettiva tal -ML/TF.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/