79. Matična kreditna ili financijska institucija treba: a) imenovati člana upravljačkog tijela ili …

Matična kreditna ili financijska institucija treba:

• a) imenovati člana upravljačkog tijela ili višeg rukovoditelja odgovornog za SPNFT među višim rukovoditeljima na razini matičnog društva, kao i službenika grupe za usklađenost u području SPNFT-a;
• b) uspostaviti organizacijsku i operativnu koordinacijsku strukturu na razini grupe s dovoljno ovlasti za donošenje odluka o upravljanju SPNFT - om na razini grupe kako bi se toj poziciji omogućilo djelotvorno upravljanje rizicima od pranja novca / financiranja terorizma i njihovu sprečavanju, u skladu s načelom proporcionalnosti i primjenjivim domaćim zakonodavstvom;
• c) odobravati unutarnje politike i postupke grupe u području SPNFT -a i osiguravati njihovu usklađenost sa strukturom grupe te s veličinom i značajkama kreditnih ili financijskih institucija koje joj pripadaju;
• d) uspostaviti unutarnje mehanizme kontrole SPNFT-a na razini grupe;
• e) redovito ocjenjivati djelotvornost politika i postupaka SPNFT-a na razini grupe; i
• f) za kreditnu ili financijsku instituciju koja na domaćem tržištu ili u drugoj državi članici ili trećoj zemlji upravlja podružnicama ili društvima kćerima, imenovati službenika grupe za usklađenost u području SPNFT - a kao koordinatora kako bi se osiguralo da svi subjekti grupe koji se bave financijskim aktivnostima provode politiku grupe te primjenjuju odgovarajuće i primjer ene sustave i postupke za djelotvorno sprečavanje pranja novca / financiranja terorizma.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/