79. Nadr ejena kreditna ali finančna institucija bi morala: a) imenovati člana svojega …

Nadr ejena kreditna ali finančna institucija bi morala:

• a) imenovati člana svojega upravljalnega organa ali višjega vodstvenega delavca, odgovornega za PPDFT, med višjimi vodstvenimi delavci na ravni nadrejenega podjetja, pa tudi pooblaščenca za PPDFT skupine;
• b) vzp ostaviti organizacijsko in operativno koordinacijsko strukturo na ravni skupine, ki bo imela dovolj velika pooblastila za odločanje o upravljanju PPDFT v skupini, da bo uspešno obvladovala in preprečevala tveganja PD/FT v skladu z načelom sorazmernosti in veljavno nacionalno zakonodajo;
• c) odobriti notranje politike in postopke skupine glede PPDFT ter zagotoviti, da bodo skladni s strukturo skupine ter z velikostjo in značilnostmi kreditnih in finančnih institucij, ki ji pripadajo;
• d) vzpostaviti notranje kontrolne mehanizme za PPDFT na ravni skupine;
• e) redno ocenjevati uspešnost politik in postopkov glede PPDFT na ravni skupine ter
• f) kadar gre za kreditno ali finančno institucijo, ki upravlja podružnice ali hčerinske družbe v domači državi, drugi državi članici ali tretji državi, imenovati pooblaščenca za PPDFT skupine kot koordinatorja ter s tem poskrbeti, da bodo vsi subjekti v skupini, ki opravljajo finančne dejavnosti, izvajali politiko skupine ter ustrezne in primerne sisteme in postopke za uspešno preprečevanje PD/FT .

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/