79. Mātesuzņēmumam, kas ir kredītiestāde vai finanšu iestāde: a) jāizraugās par NILL/TFN …

Mātesuzņēmumam, kas ir kredītiestāde vai finanšu iestāde:

• a) jāizraugās par NILL/TFN atbildīgais vadības struktūrvienības loceklis vai augstākā līmeņa vadītājs no mātesuzņēmuma līmeņa augstākā līmeņa vadītājiem, kā arī grupas NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersona;
• b) grupas līmenī jāizveido organizatoriska un operacionāla koordinācijas struktūra ar pietiekamām lēmumu pieņemšanas pilnvarām, lai varētu vadīt grupas NILL/TFN un lai šī pozīcija būtu efektīva NILL/TF risku pārvaldībā un novēršanā saskaņā ar proporcionalitātes principu un piemērojamiem valsts tiesību aktiem;
• c) jāapstiprina grupas iekšējā NILL/TFN politika un procedūras un jānodrošina, ka tās atbilst grupas struktūrai un pie grupas piederošo kredītiestāžu vai finanšu iestāžu lielumam un iezīmēm;
• d) jāizveido iekšējie NILL/TFN kontroles mehānismi grupas līmenī;
• e) regulāri jāizvērtē NILL/TFN politikas un procedūru efektivitāte grupas līmenī; un
• f) kredītiestādē vai finanšu iestādē, kas pārvalda filiāles vai meitasuzņēmumus iekšzemē vai citā dalībvalstī, vai trešā valstī, par koordinatoru jāieceļ grupas NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersona, lai nodrošinātu, ka visas grupas vienības, kas ir iesaistītas finanšu darbībās, īsteno grupas politiku un izmanto atbilstošas un piemērotas sistēmas un procedūras, kas efektīvi novērš NILL/TF.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/