79. Emaettevõtjana tegutsev krediidi- või finantseerimisasutus peaks: a) määrama oma juhtorgani …

Emaettevõtjana tegutsev krediidi- või finantseerimisasutus peaks:

• a) määrama oma juhtorgani liikme või kõrgema juhi, kes vastutab rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest emaettevõtja kõrgemate juhtide hulgas, ning kontserni rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku;
• b) looma kontserni tasandil organisatsioonilise ja tegevuse koordineerimise struktuuri, millel on piisav otsustusõigus kontserni rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise juhtkonnale, et muuta see positsioon rahapesu ja terrorismi rahastamise riskide juhtimisel ja ennetamisel tõhusaks kooskõlas proportsionaalsuse põhimõtte ja kohaldatavate riigisiseste õigusaktidega;
• c) kiitma heaks kontsernisisesed rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise poliitika ja menetlused ning tagama, et need on kooskõlas konsolideerimisgrupi struktuuriga ning sellesse kuuluvate krediidi- või finantseerimisasutuste suuruse ja omadustega;
• d) looma sisesed rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kontrollimehhanismid kontserni tasandil;
• e) hindama korrapäraselt rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise poliitika ja menetluste tõhusust kontserni tasandil; ja
• f) krediidi- või finantseerimisasutuse puhul, kes haldab filiaale või tütarettevõtjaid riigisiseselt või teises liikmesriigis või kolmandas riigis, määrama koordineerijaks konsolideerimisgrupi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku, kes tagab, et kõik konsolideerimisgrupi üksused, kes tegelevad finantstegevusega, rakendavad konsolideerimisgrupi poliitikat ning rahapesu ja terrorismi rahastamise tõhusaks tõkestamiseks piisavaid ja asjakohaseid süsteeme ja menetlusi.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/