79. Materská úverová alebo finančná inštitúcia by mala: a) vymenovať člena svojho riadiaceho orgánu …

Materská úverová alebo finančná inštitúcia by mala:

• a) vymenovať člena svojho riadiaceho orgánu alebo vrcholového manažéra zodpovedného za boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terori zmu spomedzi vrcholových manažérov na úrovni materskej spoločnosti, ako aj pracovníka skupiny zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v tejto oblasti;
• b) vytvoriť organizačnú a operačnú koordinačnú štruktúru na úrovni skupiny s dostatočnými rozhodovac ími právomocami pre riadenie boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu v rámci skupiny, aby táto pozícia bola účinná pri riadení a prevencii rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu v súlade so zásadou proporcionality a plat nými vnútroštátnymi právnymi predpismi;
• c) schvaľovať vnútorné politiky a postupy skupiny v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a zabezpečiť , aby boli v súlade so štruktúrou skupiny a s veľkosťou a charakteristikami úverových alebo finančných inštitúcií, ktoré do nej patria;
• d) vytvoriť interné kontrolné mechanizmy v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu na úrovni skupiny;
• e) pravidelne vyhodnocovať účinnosť politík a postupov v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu na úrovni skupiny a
• f) v prípade úverovej alebo finančnej inštitúcie, ktorá prevádzkuje pobočky alebo dcérske spoločnosti v domácom alebo inom členskom štáte alebo v tretej krajine, vymenovať pracovníka skupiny zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu ako koordinátora, ktorý zabezpečí, aby všetky subjekty skupiny, ktoré vykonávajú finančné činnosti, uplatňovali politiku skupiny a primerané a vhodné systémy a postupy na účinné predchádzanie praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/