79. Emoyrityksenä toimivan luotto- tai finanssilaitoksen olisi a) nimitettävä ylimmän …

Emoyrityksenä toimivan luotto- tai finanssilaitoksen olisi

• a) nimitettävä ylimmän hallintoelimensä jäsen tai rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnasta vastaava toimivaan johtoon kuuluva henkilö emoyrityksen tasolla toimivaan johtoon kuuluvista henkilöistä sekä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvova toimihenkilö
• b) järjestettävä konsernitason organisaatio ja operatiivinen koordinaatiorakenne, jossa konsernin rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnasta vastaavalla johdolla on riittävät päätöksentekovaltuudet tehokkaasti hallita ja torjua rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskejä, suhteellisuusperiaatteen ja sovellettavan kotimaisen lainsäädännön mukaisesti
• c) hyväksyttävä konsernin sisäiset rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevat toimintaperiaatteet ja menettelytavat ja varmistettava, että ne ovat yhdenmukaisia konsernin rakenteen sekä siihen kuuluvien luotto- tai finanssilaitosten koon ja ominaisuuksien kanssa
• d) perustettava sisäiset rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan valvontamekanismit konsernin tasolla
• e) arvioitava määräajoin rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien toimintaperiaatteiden ja menettelytapojen tehokkuutta konsernin tasolla ja
• f) nimitettävä luotto- tai finanssilaitoksille, joilla on sivuliikkeitä tai tytäryrityksiä kotimaassa, toisessa jäsenvaltiossa tai kolmannessa maassa, konsernin rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvova toimihenkilö koordinaattoriksi sen varmistamiseksi, että kaikissa finanssitoimintaan osallistuvissa konsernin yhteisöissä pannaan täytäntöön konsernin toimintaperiaatteet sekä riittävät ja asianmukaiset järjestelmät ja menettelyt, jotta rahanpesua ja terrorismin rahoitusta voidaan estää tehokkaasti.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/