79. Moderkredit- eller finansieringsinstituttet bør: a) udpege et medlem af ledelsesorganet eller …

Moderkredit- eller finansieringsinstituttet bør:

• a) udpege et medlem af ledelsesorganet eller en øverste leder med ansvar for AML/CFT blandt de øverste ledere på moderselskabsniveau samt en AML/CFT-compliance officer på koncernniveau
• b) oprette en organisatorisk og operationel koordineringsstruktur på koncernniveau med tilstrækkelige beslutningsbeføjelser til, at koncernens AML/CFT-ledelse kan sikre, at ML/TF-risici kan styres og forebygges effektivt i overensstemmelse med proportionalitetsprincippet og gældende national lovgivning
• c) godkende koncernens interne AML/CFT-politikker og -procedurer og sikre, at de er i overensstemmelse med koncernens struktur og med koncernens kredit- eller finansieringsinstitutters størrelse og særlige forhold
• d) oprette interne AML/CFT-kontrolmekanismer på koncernniveau
• e) regelmæssigt evaluere effektiviteten af AML/CFT-politikker og -procedurer på koncernniveau og
• f) for et kredit- eller finansieringsinstitut, der driver filialer eller datterselskaber på hjemmemarkedet eller i en anden medlemsstat eller et tredjeland, udnævne en AML/CFT-compliance officer på koncernniveau som koordinator for at sikre, at alle de enheder i koncernen, der er involveret i finansielle aktiviteter, gennemfører koncernpolitikken og passende og hensigtsmæssige systemer og procedurer til effektiv forebyggelse af ML/TF.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/