C.5. Αξιολόγηση καταλληλότητας από τις αρμόδιες αρχές

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να καθορίζουν τις εποπτικές διαδικασίες που εφαρμόζονται για την αξιολόγηση καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου των εκδοτών ARTs και των CASPs. Κατά τον προσδιορισμό των εποπτικών διαδικασιών, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να λαμβάνουν υπόψη ότι η αξιολόγηση καταλληλότητας που διενεργείται έπειτα από την ανάληψη των καθηκόντων του μέλους θα μπορούσε να έχει ως συνέπεια είτε την ανάγκη απομάκρυνσης κάποιου μη κατάλληλου μέλους από το διοικητικό όργανο είτε μια κατάσταση στην οποία παύει να υφίσταται η καταλληλότητα του διοικητικού οργάνου σε συλλογικό επίπεδο.

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να μεριμνούν ώστε η περιγραφή των εν λόγω διαδικασιών αξιολόγησης να είναι δημοσίως διαθέσιμη. Οι εποπτικές διαδικασίες θα πρέπει να διασφαλίζουν ότι τα νεοδιορισμένα μέλη του διοικητικού οργάνου και το διοικητικό όργανο ως συλλογικό όργανο αξιολογούνται από τις αρμόδιες αρχές. Οι εποπτικές διαδικασίες θα πρέπει επίσης να διασφαλίζουν ότι τα επαναδιοριζόμενα μέλη του διοικητικού οργάνου επαναξιολογούνται από την αρμόδια αρχή σύμφωνα με τις παρούσες κατευθυντήριες γραμμές, όταν η επαναξιολόγηση είναι αναγκαία λόγω μεταβολής των απαιτούμενων πληροφοριών ή της θέσης που κατείχε το επαναδιοριζόμενο μέλος.

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να μεριμνούν ώστε οι εποπτικές τους διαδικασίες να τους παρέχουν τη δυνατότητα έγκαιρης αντιμετώπισης των περιπτώσεων μη συμμόρφωσης προς τις σχετικές ρυθμιστικές απαιτήσεις.

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να απαιτούν από τους εκδότες ARTs και τους CASPs να τους κοινοποιούν χωρίς καθυστέρηση τυχόν κενές θέσεις εντός του διοικητικού οργάνου. Οι αρμόδιες αρχές που αξιολογούν την καταλληλότητα των μελών του διοικητικού οργάνου πριν από τον διορισμό θα πρέπει να απαιτούν από τον εκδότη ARTs ή τον CASP να τις ενημερώνει χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση μετά τη λήψη της απόφασης της επιχείρησης να προτείνει τον διορισμό του μέλους. Οι αρμόδιες αρχές που αξιολογούν την καταλληλότητα των μελών του διοικητικού οργάνου μετά τον διορισμό θα πρέπει να απαιτούν από τον εκδότη ARTs ή τον CASP να τις ενημερώσει σχετικά με τον διορισμό το αργότερο δύο εβδομάδες μετά τον διορισμό. Η εν λόγω ενημέρωση θα πρέπει να περιλαμβάνει τις πληροφορίες που αναφέρονται στην παράγραφο 70.

Στις δεόντως αιτιολογημένες περιπτώσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 45, οι εκδότες ARTs και ο CASP θα πρέπει να καλούνται να υποβάλουν στην αρμόδια αρχή την πλήρη τεκμηρίωση που απαιτείται βάσει της παραγράφου 70 εντός ενός μηνός από τον διορισμό του μέλους.

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να ορίζουν μέγιστη προθεσμία για την αξιολόγηση καταλληλότητας την οποία διενεργούν οι ίδιες, η οποία δεν θα πρέπει να υπερβαίνει τους τέσσερις μήνες από την ημερομηνία υποβολής των κοινοποιήσεων σχετικά με τον σκοπούμενο ή τον πραγματικό διορισμό του μέλους από τον εκδότη ARTs ή από τους CASPs.

Όταν η αρμόδια αρχή διαπιστώνει ότι για την ολοκλήρωση της αξιολόγησης απαιτούνται πληροφορίες επιπλέον αυτών που απαιτούνται σύμφωνα με την παράγραφο 70, η προθεσμία που ορίζεται σύμφωνα με την παράγραφο 67 μπορεί να ανασταλεί από τη στιγμή που η αρμόδια αρχή ζητεί πρόσθετες πληροφορίες μέχρι την παραλαβή τους.

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να διενεργούν την αξιολόγησή τους με βάση τις πληροφορίες που παρέχονται από τον εκδότη ARTs ή τους CASPs και τα υπό αξιολόγηση μέλη και να τις αξιολογούν βάσει των εννοιών που ορίζονται στις παρούσες κατευθυντήριες γραμμές, κατά περίπτωση.

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να καλούν τους εκδότες ARTs και τους CASPs να υποβάλουν τις πληροφορίες και την τεκμηρίωση που απαιτούνται για την αξιολόγηση καταλληλότητας του μέλους του διοικητικού οργάνου, συμπεριλαμβανομένων των πληροφοριών και της τεκμηρίωσης που απαιτούνται για την αξιολόγηση καταλληλότητας κατά την αδειοδότηση, όπως ορίζεται στον κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμό της Επιτροπής του οποίου η έκδοση προβλέπεται δυνάμει του άρθρου 18 παράγραφος 6 του MiCA όσον αφορά την εφαρμογή της παραγράφου 2 στοιχείο θ) του άρθρου αυτού στην περίπτωση εκδότη ARTs και του άρθρου 62 παράγραφος 5 του εν λόγω κανονισμού όσον αφορά την εφαρμογή της παραγράφου 2 στοιχείο ζ) του εν λόγω άρθρου στην περίπτωση CASP, οι οποίες περιέχουν αποδείξεις σχετικά με την επαρκώς καλή φήμη των μελών και την καταλληλότητα των γνώσεων, των δεξιοτήτων και της πείρας των μελών σε ατομικό και σε συλλογικό επίπεδο, καθώς και της ικανότητάς τους να αφιερώνουν ικανό χρόνο στην άσκηση των καθηκόντων τους.

Κατά περίπτωση, εφαρμόζοντας προσέγγιση βάσει κινδύνου και για εκδότες σημαντικών ARTs, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να χρησιμοποιούν επίσης συνεντεύξεις για τον σκοπό των αξιολογήσεων καταλληλότητας.

Η αξιολόγηση καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου σε ατομικό και σε συλλογικό επίπεδο θα πρέπει να διενεργείται σε διαρκή βάση από την αρμόδια αρχή, στο πλαίσιο των συνεχιζόμενων εποπτικών δραστηριοτήτων της.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να συμμετέχουν σε συνεδριάσεις των εκδοτών ARTs ή του CASP ή να διεξάγουν συνεδριάσεις με τους εκδότες ARTs ή τον CASP, μεταξύ άλλων με τη συμμετοχή ορισμένων ή όλων των μελών του διοικητικού του οργάνου, ή να παρίστανται ως παρατηρητές σε συνεδριάσεις του διοικητικού οργάνου, προκειμένου να αξιολογούν την αποτελεσματική λειτουργία του. Η συχνότητα των εν λόγω συνεδριάσεων θα πρέπει να καθορίζεται σύμφωνα με μια προσέγγιση βάσει κινδύνου.

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να διασφαλίζουν ότι οι εκδότες ARTs και οι CASPs διενεργούν τις αναγκαίες επαναξιολογήσεις σύμφωνα με τα τμήματα Γ.3, Γ.3.1 και Γ.3.2. Εάν η επαναξιολόγηση καταλληλότητας από αρμόδια αρχή διενεργηθεί κατόπιν επαναξιολόγησης από τον εκδότη ARTs ή τους CAPS, η εν λόγω αρμόδια αρχή θα πρέπει να λάβει υπόψη τις περιστάσεις που οδήγησαν στην επαναξιολόγηση, καθώς και τον αντίκτυπό της στην καταλληλότητα του διοικητικού οργάνου σε ατομικό και σε συλλογικό επίπεδο.