+KAPITEL 2 VURDERING AF KVALITATIVE KRAV
---+Artikel 5 Oversigt over vurderingen af kvalitative krav
------+Artikel 5 a)
------+Artikel 5 b)
------+Artikel 5 c)
------+Artikel 5 d)
------+Artikel 5 e)
------+Artikel 5 f)
------+Artikel 5 g)
------+Artikel 5 h)
------+Artikel 5 i)
------+Artikel 5 j)
------+Artikel 5 k)
------+Artikel 5 l)
------+Artikel 5 m)
------+Artikel 5 2
---+Artikel 6 Vurdering af, om ledelsesorganets og den øverste ledelses sammensætning og rolle er tilstrækkelig
------+Artikel 6 1
------+Artikel 6 2
------+Artikel 6 3
------+Artikel 6 4
---+Artikel 7 Vurdering af, om handelsenheder overholder artikel 104b i forordning (EU) nr. 575/2013
------+Artikel 7 a)
------+Artikel 7 b)
------+Artikel 7 c)
------+Artikel 7 d)
------+Artikel 7 e)
------+Artikel 7 f)
------+Artikel 7 g)
------+Artikel 7 h)
------+Artikel 7 2
------+Artikel 7 3
---+Artikel 8 Vurdering af instituttets interne ledelse og kontrol med hensyn til risikokontrolenheden
------+Artikel 8 1
------+Artikel 8 2
------+Artikel 8 3
---+Artikel 9 Vurdering af retningslinjer for nye produkter
------+Artikel 9 a)
------+Artikel 9 b)
------+Artikel 9 c)
------+Artikel 9 d)
------+Artikel 9 e)
------+Artikel 9 f)
------+Artikel 9 g)
------+Artikel 9 h)
------+Artikel 9 i)
---+Artikel 10 Uafhængig gennemgang af den interne risikomålingsmodel
------+Artikel 10 1
------+Artikel 10 2
------+Artikel 10 3
---+Artikel 11 Vurdering af valideringen af interne risikomålingsmodeller og af resultatet af en sådan validering
------+Artikel 11 1
------+Artikel 11 2
---+Artikel 12 Vurdering af tilstrækkeligheden af den interne validerings anvendelsesområde og fuldstændighed
------+Artikel 12 1
------+Artikel 12 2
------+Artikel 12 3
---+Artikel 13 Vurdering af rapporteringens tilstrækkelighed
------+Artikel 13 a)
------+Artikel 13 b)
---+Artikel 14 Vurdering af handelsbegrænsningernes tilstrækkelighed
------+Artikel 14 a)
------+Artikel 14 b)
------+Artikel 14 c)
------+Artikel 14 d)
------+Artikel 14 e)
------+Artikel 14 f)
------+Artikel 14 g)
------+Artikel 14 2
---+Artikel 15 Vurdering af tilstrækkeligheden af processen til ajourføring af handelsbegrænsninger
------+Artikel 15 1
------+Artikel 15 2
---+Artikel 16 Vurdering af tilstrækkeligheden af processen vedrørende overskridelser af handelsbegrænsninger
------+Artikel 16 1
------+Artikel 16 2
---+Artikel 17 Vurdering af tilstrækkeligheden af stresstestprogrammet
------+Artikel 17 1
------+Artikel 17 2
------+Artikel 17 3
---+Artikel 18 Vurdering af tilstrækkeligheden af scenarierne med omvendte stresstest og ad hoc-stresstest
------+Artikel 18 1
------+Artikel 18 2
---+Artikel 19 Vurdering af den interne risikomålingsmodel i forhold til IT-systemernes robusthed
------+Artikel 19 1
------+Artikel 19 2
---+Artikel 20 Vurdering af, om den interne risikomålingsmodel, herunder værdiansættelsesmodellen, er rimelig nøjagtig
------+Artikel 20 1
------+Artikel 20 2
------+Artikel 20 3
---+Artikel 21 Vurdering af den interne risikomålingsmodel i forhold til yderligere backtesting-programmer
------+Artikel 21 1
------+Artikel 21 2
|
KAPITEL 2 VURDERING AF KVALITATIVE KRAV
KAPITEL 2 VURDERING AF KVALITATIVE KRAV
1. Oversigt
| Titel |
Regulering |
|
Artikel 5 Oversigt over vurderingen af kvalitative krav
|
Ved vurderingen af, om et institut opfylder de kvalitative krav i artikel 325bi i forordning (EU) nr. 575/2013, skal de kompetente myndigheder:
|
|
Artikel 6 Vurdering af, om ledelsesorganets og den øverste ledelses sammensætning og rolle er tilstrækkelig
|
|
|
Artikel 7 Vurdering af, om handelsenheder overholder artikel 104b i forordning (EU) nr. 575/2013
|
Ved vurderingen af, om handelsenheder overholder artikel 104b i forordning (EU) nr. 575/2013, skal de kompetente myndigheder:
|
|
Artikel 8 Vurdering af instituttets interne ledelse og kontrol med hensyn til risikokontrolenheden
|
|
|
Artikel 9 Vurdering af retningslinjer for nye produkter
|
Ved vurderingen af, om de interne retningslinjer, der er omhandlet i artikel 325bi, stk. 1, litra e), i forordning (EU) nr. 575/2013, er tilstrækkelige med henblik på indførelse af nye produkter, herunder nye finansielle instrumenter, aktiviteter, markeder, bogføringssteder eller forretningsområder, kontrollerer de kompetente myndigheder:
|
|
Artikel 10 Uafhængig gennemgang af den interne risikomålingsmodel
|
|
|
Artikel 11 Vurdering af valideringen af interne risikomålingsmodeller og af resultatet af en sådan validering
|
|
|
Artikel 12 Vurdering af tilstrækkeligheden af den interne validerings anvendelsesområde og fuldstændighed
|
|
|
Artikel 13 Vurdering af rapporteringens tilstrækkelighed
|
Ved vurderingen af tilstrækkeligheden af de rapporter, der er omhandlet i artikel 104b, stk. 2, litra d) og f), og artikel 325bi, stk. 1, litra b), i forordning (EU) nr. 575/2013, kontrollerer de kompetente myndigheder:
|
|
Artikel 14 Vurdering af handelsbegrænsningernes tilstrækkelighed
|
Ved vurderingen af tilstrækkeligheden af de handelsbegrænsninger, der er omhandlet i artikel 103, stk. 2, litra b), nr. ii), artikel 104b, stk. 2, litra c) og f), og artikel 325bi, stk. 1, litra b), i forordning (EU) nr. 575/2013, kontrollerer de kompetente myndigheder, om:
|
|
Artikel 15 Vurdering af tilstrækkeligheden af processen til ajourføring af handelsbegrænsninger
|
|
|
Artikel 16 Vurdering af tilstrækkeligheden af processen vedrørende overskridelser af handelsbegrænsninger
|
|
|
Artikel 17 Vurdering af tilstrækkeligheden af stresstestprogrammet
|
|
|
Artikel 18 Vurdering af tilstrækkeligheden af scenarierne med omvendte stresstest og ad hoc-stresstest
|
|
|
Artikel 19 Vurdering af den interne risikomålingsmodel i forhold til IT-systemernes robusthed
|
|
|
Artikel 20 Vurdering af, om den interne risikomålingsmodel, herunder værdiansættelsesmodellen, er rimelig nøjagtig
|
|
|
Artikel 21 Vurdering af den interne risikomålingsmodel i forhold til yderligere backtesting-programmer
|
|
,
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
|