+Parte II: Metodología de evaluación
---+1. Principios generales
------+12. Las autoridades competentes examinarán la información y los documentos presentados junto con la …
------+13. Las autoridades competentes examinarán la solicitud también con el fin de evaluar la …
------+14. La autorización solo podrá concederse cuando la autoridad competente, tras haber examinado y …
---+2. Examen de los datos y los documentos relativos a la empresa principal solicitante y a su grupo
------+15. Las autoridades competentes examinarán los datos y los documentos relativos a la empresa …
------+16. A tal fin, las autoridades competentes adoptarán las medidas necesarias para comprender …
------+17. Las autoridades competentes deberán poder acceder a toda la información necesaria sobre el …
------+18. Sobre la base del dictamen jurídico presentado junto con la solicitud, las autoridades …
---+3. Evaluación del programa de operaciones
------+19. Las autoridades competentes llevarán a cabo una revisión cualitativa del plan de negocio con el …
------+20. Las autoridades competentes comprobarán que las actividades previstas se dirigen únicamente a …
------+21. Las autoridades competentes identificarán las ramas de actividades esenciales y no esenciales …
------+22. En lo que respecta a los factores externos clave y al entorno empresarial, las autoridades …
------+23. En lo que respecta a los factores internos clave, las autoridades competentes comprenderán los …
------+24. Las autoridades competentes revisarán las previsiones financieras para evaluar si se ajustan a …
------+25. La autoridad competente también comprobará si existe un plan claro para la puesta en práctica y …
------+26. Para evaluar las previsiones financieras, las autoridades competentes deberán, como mínimo: a) …
------+27. La evaluación del plan de negocio por parte de la autoridad competente no entrará a valorar el …
------+4. Evaluación del gobierno interno y del marco de gestión de riesgos de la sucursal de un tercer país
---------+28. Las autoridades competentes evaluarán los sistemas de gobierno interno del solicitante …
---------+29. Las autoridades competentes evaluarán la idoneidad de las, al menos, dos personas que dirijan …
---------+30. En el marco de la revisión de los sistemas de gobierno interno, y teniendo en cuenta, en …
---------+31. Las autoridades competentes deberán prestar atención a que las prácticas de registro contable …
---------+32. Las autoridades competentes evaluarán, cuando proceda, las acuerdos establecidos por la empresa …
------+5. Evaluación de los requisitos de PBC/FT aplicables a la sucursal de un tercer país
---------+33. A la hora de evaluar si existen motivos razonables para sospechar que la sucursal de un tercer …
---------+34. Las autoridades competentes consultarán a la autoridad competente en materia de PBC/FT, de …
---------+35. Al evaluar las políticas y procedimientos mencionados anteriormente en materia de PBC/FT, las …
------+6. Evaluación del requisito de dotación mínima de capital
---------+36. Las autoridades competentes se asegurarán de que, en el momento de la autorización, la sucursal …
---------+37. Las autoridades competentes se cerciorarán de la admisibilidad de los instrumentos que componen …
---------+38. A tal fin, las autoridades competentes también examinarán el borrador o los borradores de …
---------+39. Las autoridades competentes comprobarán que el origen de los instrumentos sea legítimo y que …
---------+40. Las autoridades competentes verificarán que la empresa principal solicitante ha depositado los …
------+7. Evaluación del requisito de liquidez
---------+41. Las autoridades competentes se formarán una idea clara de las necesidades de financiación de la …
---------+42. La revisión también se centrará en la estructura del pasivo, teniendo en cuenta las diferentes …
---------+43. Las autoridades competentes evaluarán si los acuerdos transfronterizos de financiación …
---------+44. Las autoridades competentes obtendrán una visión clara del perfil de liquidez y de la …
---------+45. Cuando, sobre la base del examen de la solicitud realizado por las autoridades competentes …
---------+46. Con respecto a la estructura del pasivo, las autoridades competentes evaluarán las diferentes …
---------+47. Las autoridades competentes comprobarán que los activos destinados a cubrir los requisitos de …
---------+48. Las autoridades competentes verificarán que los activos líquidos estén o vayan a estar …
---------+49. En función del resultado de la evaluación sobre si la sucursal de un tercer país prevista …
---------+50. De conformidad con el principio de proporcionalidad, las autoridades competentes evaluarán la …
---------+51. Con el fin de evaluar el grado de preparación general para hacer frente a situaciones de …
------+8. Evaluación del sistema de contabilización de la sucursal de un tercer país
---------+52. Las autoridades competentes se asegurarán de que la sucursal de un tercer país haya establecido …
---------+53. Las autoridades competentes evaluarán la adecuación y la exhaustividad de las políticas, los …
---------+54. Las autoridades competentes se asegurarán de que dicha política describa las estrategias de …
---------+55. Las autoridades competentes comprobarán que el sistema de contabilización establecido en la …
---------+56. En lo que respecta a las operaciones vinculadas o espejo, las autoridades competentes …
---------+57. Las autoridades competentes comprobarán que la política haya sido aprobada por el órgano de …

Parte II: Metodología de evaluación

Parte II: Metodología de evaluación

1. Resumen

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1. Principios generales

1. Principios generales
2. Examen de los datos y los documentos relativos a la empresa principal solicitante y a su grupo

2. Examen de los datos y los documentos relativos a la empresa principal solicitante y a su grupo
3. Evaluación del programa de operaciones

3. Evaluación del programa de operaciones

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

Requisitos

3. Estándares relacionados

Estándares
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