+Parti II: Metodoloġija għall -valutazzjoni
---+1. Prinċipji ġenerali
------+12. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jirrieżaminaw l - informazzjoni u d - dokumenti sottomessi …
------+13. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jirrieżaminaw l - applikazzjoni wkoll sabiex jivvalutaw …
------+14. L- awtorizzazzjoni tista' tingħata biss meta l - awtorità kompetenti, wara li tkun irrieżaminat …
---+2. Rieżami tal - informazzjoni u tad - dokumenti dwar l - impriża ewlenija applikanti u l - grupp tagħha
------+15. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jirrieżaminaw l- informazzjoni u d - dokumenti relatati mal …
------+16. Għal dan il - għan, l - awtoritajiet kompetenti għandhom jieħdu l - passi meħtieġa biex jiksbu …
------+17. L- awtoritajiet kompetenti għandhom ikunu jistgħu jaċċessaw l - informazzjoni kollha meħtieġa …
------+18. L- awtoritajiet kompetenti għandhom ikunu żguri li ma hemm l - ebda impediment legali għat - …
---+3. Valutazzjoni tal - programm tal -operazzjonijiet
------+19. L- awtoritajiet kompetenti għandhom iwettqu analiżi kwalitattiva tal -pjan ta’ direzzjoni …
------+20. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivverifikaw li l - attivitajiet previsti huma mmirati biss …
------+21. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jidentifikaw il -linji tan- negozju mhux fundamentali u …
------+22. Fir-rigward tal- fatturi esterni ewlenin u l - ambjent tan - negozju, l - awtoritajiet …
------+23. Fir-rigward tal- fatturi interni ewlenin, l - awtoritajiet kompetenti għandhom jifhmu l - …
------+24. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jirrieżaminaw il - previżjonijiet finanzjarji biex …
------+25. L- awtorità kompetenti għandha wkoll tirrieżamina jekk hemmx pjan ċar għall - implimentazzjoni …
------+26. Sabiex jivvalutaw il - previżjonijiet finanzjarji, l - awtoritajiet kompetenti għandhom mill - …
------+27. Il- valutazzjoni tal - awtorità kompetenti tal -pjan ta’ direzzjoni tan- negozju ma għandhiex …
------+4. Valutazzjoni tal - qafas ta' governanza interna u ta’ ġestjoni tar- riskji tat - TCB
---------+28. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivvalutaw l - arranġamenti ta’ governanza interna tal - …
---------+29. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivvalutaw l - idoneità ta' mill - inqas żewġ persuni li …
---------+30. Bħala parti mir - rieżami tal - arranġamenti ta' governanza interna b'kunsiderazzjoni …
---------+31. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jagħtu każ li l - prattiki ta' prenotazzjoni back-to-back …
---------+32. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivvalutaw , fejn rilevanti, l- arranġamenti tal - …
------+5. Valutazzjoni tar - rekwiżiti tal - AML/CFT applikabbli għat - TCB
---------+33. Meta jivvalutaw jekk hemmx bażijiet raġonevoli biex jiġi ssuspettat li t - TCB tintuża biex …
---------+34. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jikkonsultaw lill - awtorità kompetenti tal - AML/CFT …
---------+35. Meta jivvalutaw il - politiki u l - proċeduri relatati mal - AML/CFT ta’ hawn fuq, l …
------+6. Valutazzjoni tar - rekwiżit tad - dotazzjoni kapitali minima
---------+36. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jiżguraw li t - TCB prevista jkollha mal -awtorizzazzjoni …
---------+37. L- awtoritajiet kompetenti għandhom ikunu żguri dwar l - eliġibbiltà tal - istrumenti li …
---------+38. Għal dan il - għan, l - awtoritajiet kompetenti għandhom ukoll jirrieżaminaw l - abbozz(i) tal …
---------+39. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivverifikaw li l - oriġini tal - istrumenti hija leġittima …
---------+40. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivverifikaw li l - impriża ewlenija applikanti tkun …
------+7. Valutazzjoni tar - rekwiżit tal - likwidità
---------+41. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jiksbu opinjoni ċara dwar il - bżonnijiet ta' finanzjament …
---------+42. Ir- rieżami għandu wkoll jiffoka fuq l - istruttura tal - obbligazzjonijiet, billi jqis is - …
---------+43. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivvalutaw jekk l - arranġamenti ta' finanzjament …
---------+44. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jiksbu opinjoni ċara dwar il -profil tal- likwidità u l - …
---------+45. Fejn, abbażi tar - rieżami mill - awtoritajiet kompetenti tal - applikazzjoni skont l - …
---------+46. Fir-rigward tal- istruttura tal - obbligazzjonijiet, l - awtoritajiet kompetenti għandhom …
---------+47. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivverifikaw li l - assi biex jiġu ssodisfati r - rekwiżiti …
---------+48. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivverifikaw li l - assi likwidi huma jew se jiġu …
---------+49. Skont l - eżitu tal - valutazzjoni dwar jekk it - TCB prevista hijiex se tissodisfa l - …
---------+50. B'mod konsistenti mal - prinċipju tal - proporzjonalità, l - awtoritajiet kompetenti għandhom …
---------+51. Sabiex tivvaluta t - tħejjija ġenerali biex tiffaċċja l - kriżi tal - likwidità, l - awtorità …
------+8. Valutazzjoni tal - arranġamenti ta’ prenotazzjoni tat - TCB
---------+52. L- awtoritajiet kompetenti għandhom ikunu żguri li t - TCB stabbiliet proċessi adegwati għaż - …
---------+53. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivvalutaw l - adegwatezza u l - kompletezza tal- politiki …
---------+54. L- awtoritajiet kompetenti għandhom ikunu żguri li tali politika tiddeskrivi b’mod ġenerali l - …
---------+55. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivverifikaw li l - arranġamenti ta’ prenotazzjoni …
---------+56. Fir-rigward tal- arranġamenti back-to-back , l- awtoritajiet kompetenti għandhom jivverifikaw …
---------+57. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivverifikaw li l - politika ġiet approvata mill - korp …

Parti II: Metodoloġija għall -valutazzjoni

Parti II: Metodoloġija għall -valutazzjoni

1. Ħarsa ġenerali

,
1. Prinċipji ġenerali

1. Prinċipji ġenerali
2. Rieżami tal - informazzjoni u tad - dokumenti dwar l - impriża ewlenija applikanti u l - grupp tagħha

2. Rieżami tal - informazzjoni u tad - dokumenti dwar l - impriża ewlenija applikanti u l - grupp tagħha
3. Valutazzjoni tal - programm tal -operazzjonijiet

3. Valutazzjoni tal - programm tal -operazzjonijiet

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

Rekwiżiti

3. Standards relatati

Standards
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.