+Dio II.: Metodologija procjene
---+1. Opća načela
------+12. Nadležna tijela trebaju provjeriti informacije i dokumente priložene uz zahtjev u skladu s …
------+13. Nadležna tijela trebaju provjeriti i zahtjev kako bi procijenila navedeno razvrstavanje TCB - …
------+14. Odobrenje se može izdati samo ako nadležno tijelo, nakon što je provjerilo i procijenilo sve …
---+2. Provjera informacija i dokumenata o glavnom društvu koje podnosi zahtjev i njegovoj grupi
------+15. Nadležna tijela trebaju preispitati informacije i dokumente koji se odnose na glavno društvo …
------+16. U tu svrhu, nadležna tijela trebaju poduzeti potrebne korake kako bi u potpunosti razumjela …
------+17. Nadležna tijela trebaju imati pristup svim potrebnim informacijama o društvu koje podnosi …
------+18. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti, na temelju pravnog mišljenja priloženog uz zahtjev, da ne …
---+3. Procjena programa rada
------+19. Nadležna tijela trebaju provesti kvalitativnu provjeru poslovnog plana kako bi dobila pregled …
------+20. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti da su predviđene djelatnosti usmjerene samo na klijente u …
------+21. Nadležna tijela trebaju utvrditi sporedne i temeljne linije poslovanja, tipologiju ciljnih …
------+22. Što se tiče ključnih vanjskih čimbenika i poslovnog okruženja, nadležna tijela trebaju steći …
------+23. U pogledu ključnih unutarnjih čimbenika, nadležna tijela trebaju razumjeti pokretače uspjeha i …
------+24. Nadležna tijela trebaju provjeriti financijske projekcije kako bi procijenila podudaraju li se …
------+25. Nadležno tijelo također treba provjeriti postoji li jasan plan za provedbu i izvršenje …
------+26. Kako bi procijenila financijske projekcije, nadležna tijela trebaju u najmanju ruku: a) …
------+27. Nadležna tijela u svojoj procjeni poslovnog plana ne trebaju ulaziti u utemeljenost odluka …
------+4. Procjena okvira sustava upravljanja i upravljanja rizicima TCB -a
---------+28. Nadležna tijela trebaju procijeniti sustave upravljanja podnositelja zahtjeva na temelju …
---------+29. Nadležna tijela trebaju procijeniti primjerenost najmanje dviju osoba koje stvarno upravljaju …
---------+30. U okviru pregleda sustava upravljanja, te uzimajući posebno u obzir okvir upravljanja rizicima …
---------+31. Nadležna tijela trebaju obratiti pozornost na to da se prakse neposrednog ugovaranja …
---------+32. Nadležna tijela trebaju, ako je to relevantno, procijeniti aranžmane koje podnositelj zahtjeva …
------+5. Procjena zahtjeva u pogledu sprečavanja pranja novca i financiranja terorizma koji se primjenjuju na TCB
---------+33. Pri donošenju procjene o tome postoje li opravdani razlozi za sumnju da bi se TCB iskorištavao …
---------+34. Nadležna tijela trebaju se savjetovati s nadležnim tijelom za sprečavanje pranja novca i …
---------+35. Pri procjeni prethodno navedenih politika i postupaka povezanih sa sprečavanjem pranja novca i …
------+6. Procjena zahtjeva za minimalni dotacijski kapital
---------+36. Nadležna tijela trebaju osigurati da predviđeni TCB u trenutku izdavanja odobrenja za rad …
---------+37. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti u prihvatljivost instrumenata koji čine dotacijski kapital …
---------+38. U tu svrhu nadležna tijela također trebaju pregledati nacrt(e) ugovora o polaganju prihvatljive …
---------+39. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti da je podrijetlo instrumenata zakonito i da su …
---------+40. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti da je glavno društvo koje podnosi zahtjev na založni račun …
------+7. Procjena zahtjeva za likvidnost
---------+41. Nadležna tijela trebaju steći jasan uvid u potrebe financiranj a poslovanja TCB - a i …
---------+42. Pregled se također treba usredotočiti na strukturu obveza, uzimajući u obzir različite izvore …
---------+43. Nadležna tijela trebaju procijeniti jesu li planirani prekogranični unutargrupni aranžmani …
---------+44. Nadležna tijela trebaju steći jasan uvid u profil likvidnosti i strukturu obveza te procijeniti …
---------+45. Ako je, na temelju pregleda zahtjeva koji su provela nadležna tijela u odnosu na elemente …
---------+46. U pogledu strukture obveza, nadležna tijela trebaju izvršiti procjenu različitih izvora …
---------+47. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti da su sredstva kojima se ispunjavaju zahtjevi za likvidnost …
---------+48. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti da likvidna imovina jest ili će biti položena kod kreditne …
---------+49. Ovisno o ishodu procjene o tome ispunjava li predviđeni TCB uvjete iz članka 48.b stavka 1. CRD …
---------+50. U skladu s načelom proporcionalnosti, nadležna tijela trebaju procijeniti sposobnost i …
---------+51. Kako bi procijenilo ukupnu pripravnost za izdržavanje likvidnosnog stresa, nadležno tijelo …
------+8. Procjena aranžmana za vođenje poslovnih knjiga TCB -a
---------+52. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti da je TCB uspostavio odgovarajuće procese za vođenje …
---------+53. Nadležna tijela trebaju procijeniti primjerenost i potpunost politika, procesa i postupaka …
---------+54. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti da se tom politikom ukratko opisuju strategije vođenja …
---------+55. Nadležna tijela trebaju provjeriti jesu li aranžmani za vođenje poslovnih knjiga navedeni u …
---------+56. Kad je riječ o mehanizmima uzajamne zaštite, nadležna tijela trebaju se uvjeriti da politikom …
---------+57. Nadležna tijela trebaju provjeriti je li politiku odobrilo upravljačko tijelo glavnog društva …

Dio II.: Metodologija procjene

Dio II.: Metodologija procjene

1. Pregled

,
1. Opća načela

1. Opća načela
2. Provjera informacija i dokumenata o glavnom društvu koje podnosi zahtjev i njegovoj grupi

2. Provjera informacija i dokumenata o glavnom društvu koje podnosi zahtjev i njegovoj grupi
3. Procjena programa rada

3. Procjena programa rada

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.