+Parte II: metodologia di valutazione
---+1. Principi generali
------+12. Le autorità competenti dovrebbero esaminare le informazioni e i documenti presentati con la …
------+13. Le autorità competenti dovrebbero esaminare la domanda anche al fine di valutare la …
------+14. L’autorizzazione può essere concessa solo quando l’autorità competente, dopo aver esaminato e …
---+2. Esame delle informazioni e dei documenti dell’impresa principale richiedente e del relativo gruppo
------+15. Le autorità competenti dovrebbero esaminare le informazioni e i documenti relativi all’impresa …
------+16. A tal fine, le autorità competenti dovrebbero adottare le misure necessarie per comprendere …
------+17. Le autorità competenti dovrebbero anche essere in grado di accedere a tutte le informazioni …
------+18. Le autorità competenti dovrebbero accertarsi dell’assenza di impedimenti giuridici che …
---+3. Valutazione del programma di attività
------+19. Le autorità competenti dovrebbero effettuare un’analisi qualitativa del piano aziendale, al …
------+20. Le autorità competenti dovrebbero verificare che le attività previste siano rivolte …
------+21. Le autorità competenti dovrebbero individuare le linee di business principali e non principali …
------+22. Per quanto riguarda i principali fattori esterni e il contesto imprenditoriale, le autorità …
------+23. Per quanto riguarda i principali fattori interni, le autorità competenti dovrebbero comprendere …
------+24. Le autorità competenti dovrebbero esaminare le previsioni finanziarie per valutare se …
------+25. L’autorità competente dovrebbe inoltre esaminare se esiste un piano chiaro per l’attuazione e …
------+26. Per valutare le previsioni finanziarie, le autorità competenti dovrebbero almeno: a) effettuare …
------+27. La valutazione del piano aziendale da parte dell’autorità competente non dovrebbe entrare nel …
------+4. Valutazione della governance interna e del quadro di gestione del rischio della TCB
---------+28. Le autorità competenti dovrebbero valutare i dispositivi di governance interna del richiedente …
---------+29. Le autorità competenti dovrebbero valutare l’idoneità delle almeno due persone preposte …
---------+30. Nell’ambito dell’analisi dei dispositivi di governance interna, avendo particolare riguardo al …
---------+31. Le autorità competenti dovrebbero prestare attenzione affinché le prassi di registrazione back …
---------+32. Le autorità competenti dovrebbero valutare, ove pertinente, gli accordi con terzi del …
------+5. Valutazione degli obblighi in materia di AML/CFT applicabili alla TCB
---------+33. Nel valutare se sussistono fondati motivi per sospettare che la TCB sia utilizzata per …
---------+34. Le autorità competenti dovrebbero consultare l’autorità competente in materia di AML/CFT …
---------+35. Nel valutare le suddette politiche e procedure in materia di AML/CFT, le autorità competenti …
------+6. Valutazione del requisito minimo di dotazione di capitale
---------+36. Le autorità competenti dovrebbero assicurarsi che la TCB prevista disponga, al momento …
---------+37. Le autorità competenti dovrebbero accertarsi dell’ammissibilità degli strumenti che compongono …
---------+38. A tal fine, le autorità competenti dovrebbero altresì esaminare la o le bozze di contratto per …
---------+39. Le autorità competenti dovrebbero verificare che l’origine degli strumenti sia lecita e che …
---------+40. Le autorità competenti dovrebbero verificare che l’impresa principale richiedente abbia …
------+7. Valutazione del requisito di liquidità
---------+41. Le autorità competenti dovrebbero acquisire una visione chiara delle esigenze di finanziamento …
---------+42. L’esame dovrebbe inoltre concentrarsi sulla struttura delle passività, tenendo conto delle …
---------+43. Le autorità competenti dovrebbero valutare se i previsti meccanismi di finanziamento …
---------+44. Le autorità competenti dovrebbero acquisire una visione chiara del profilo di liquidità e della …
---------+45. Qualora, sulla base dell’esame della domanda effettuato dalle autorità competenti rispetto agli …
---------+46. Per quanto riguarda la struttura delle passività, le autorità competenti dovrebbero valutare le …
---------+47. Le autorità competenti dovrebbero verificare che le attività destinate a soddisfare i requisiti …
---------+48. Le autorità competenti dovrebbero verificare che le attività liquide siano o saranno depositate …
---------+49. Fatto salvo l’esito della valutazione circa il soddisfacimento, da parte della TCB prevista …
---------+50. In coerenza con il principio di proporzionalità, le autorità competenti dovrebbero valutare la …
---------+51. Al fine di valutare la preparazione complessiva a resistere a tensioni di liquidità, l’autorità …
------+8. Valutazione dei meccanismi di registrazione della TCB
---------+52. Le autorità competenti dovrebbero accertarsi che la TCB abbia predisposto processi adeguati per …
---------+53. Le autorità competenti dovrebbero valutare l’adeguatezza e la completezza delle politiche, dei …
---------+54. Le autorità competenti dovrebbero accertarsi che tale politica delinei le strategie di …
---------+55. Le autorità competenti dovrebbero verificare che i meccanismi di registrazione stabiliti nella …
---------+56. In relazione alle operazioni back to back, le autorità competenti dovrebbero verificare che la …
---------+57. Le autorità competenti dovrebbero verificare che la politica sia stata approvata dall’organo …

Parte II: metodologia di valutazione

Parte II: metodologia di valutazione

1. Panoramica

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1. Principi generali

1. Principi generali
2. Esame delle informazioni e dei documenti dell’impresa principale richiedente e del relativo gruppo

2. Esame delle informazioni e dei documenti dell’impresa principale richiedente e del relativo gruppo
3. Valutazione del programma di attività

3. Valutazione del programma di attività

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti

3. Standard correlati

Standard
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