+Část II: Metodika posuzování
---+1. Obecné zásady
------+12. Příslušné orgány by měly přezkoumat informace a dokumenty předložené spolu se žádostí podle …
------+13. Příslušné orgány by měly žádost přezkoumat rovněž s cílem posoudit uvedenou klasifikaci pobočky …
------+14. Povolení lze udělit pouze tehdy, pokud příslušný orgán po přezkoumání a posouzení všech …
---+2. Přezkoumání informací a dokumentů týkajících se žádajícího hlavního podniku a jeho skupiny
------+15. Příslušné orgány by měly přezkoumat informace a dokumenty týkající se žádajícího hlavního …
------+16. Za tímto účelem by příslušné orgány měly přijmout nezbytná opatření k tomu, aby plně porozuměly …
------+17. Příslušné orgány by měly mít od orgánů dohledu hlavního podniku přístup ke všem nezbytným …
------+18. Příslušné orgány by se měly na základě právního stanoviska předloženého jako součást žádosti …
---+3. Posouzení plánu činností
------+19. Příslušné orgány by měly provést kvalitativní přezkum podnikatelského plánu, aby získaly …
------+20. Příslušné orgány by měly ověřit, že plánované činnosti jsou zaměřeny pouze na klienty v …
------+21. Příslušné orgány by měly určit vedlejší a hlavní linie podnikání, typologii cílových zákazníků …
------+22. Pokud jde o klíčové vnější faktory a podnikatelské prostředí, příslušné orgány by měly získat …
------+23. Pokud jde o klíčové vnitřní faktory, příslušné orgány by měly pochopit faktory úspěchu a …
------+24. Příslušné orgány by měly prověřit finanční prognózy a posoudit, zda jsou v souladu se strategií …
------+25. Příslušný orgán by měl rovněž posoudit, zda existuje jasný postup zavedení a realizace …
------+26. Při posuzování finančních prognóz by příslušné orgány měly přinejmenším: a) provést …
------+27. Při posuzování podnikatelského plánu by se příslušný orgán neměl zabývat podstatou rozhodnutí …
------+4. Posouzení rámce pro vnitřní správu a řízení a řízení rizik pobočky ze třetí země
---------+28. Příslušné orgány by měly posoudit systémy vnitřní správy a řízení žadatele na základě informací …
---------+29. Příslušné orgány by měly posoudit vhodnost alespoň dvou osob, které skutečně řídí činnost …
---------+30. V rámci přezkumu systémů vnitřní správy a řízení, zejména s ohledem na rámec pro řízení rizik …
---------+31. Příslušné orgány by měly dbát na to, aby postupy účtování typu „back - to - back“ nebo operace …
---------+32. Příslušné orgány by měly v příslušných případech posoudit ujednání žadatele se třetími …
------+5. Posouzení požadavků v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu vztahujících se na pobočky ze třetích zemí
---------+33. Při posuzování, zda existuje důvodné podezření, že by pobočka ze třetí země byla použita k …
---------+34. Příslušné orgány by měly konzultovat příslušný orgán pro boj proti praní peněz a financování …
---------+35. Při posuzování výše uvedených zásad a postupů týkajících se boje proti praní peněz a …
------+6. Posouzení požadavku na minimální kapitálové vybavení
---------+36. Příslušné orgány by měly zajistit, aby plánovaná pobočka ze třetí země měla při vydání povolení …
---------+37. Příslušné orgány by se měly ujistit o způsobilosti nástrojů tvořících kapitálové vybavení …
---------+38. Za tímto účelem by příslušné orgány měly přezkoumat rovněž návrh smlouvy či smluv o uložení …
---------+39. Příslušné orgány by měly zkontrolovat, zda je původ těchto nástrojů legitimní a zda jsou …
---------+40. Příslušné orgány by měly ověřit, zda žádající hlavní podnik uložil způsobilé nástroje, které …
------+7. Posouzení požadavku na likviditu
---------+41. Příslušné orgány by měly získat jasný přehled o potřebách financování činnosti pobočky ze třetí …
---------+42. Přezkum by se měl zaměřit rovněž na strukturu závazků, a to s ohledem na různé zdroje …
---------+43. Příslušné orgány by měly posoudit, zda jsou plánované mechanismy přeshraničního financování …
---------+44. Příslušné orgány by měly v souladu s čl. 48f odst. 1 směrnice o kapitálových požadavcích získat …
---------+45. Pokud je na základě přezkumu žádosti podle prvků uvedených v čl. 48a odst. 1 a 2 směrnice o …
---------+46. Pokud jde o strukturu závazků, příslušné orgány by měly posoudit různé zdroje financování (typy …
---------+47. Příslušné orgány by měly ověřit, zda aktiva určená ke splnění požadavků na likviditu jsou …
---------+48. Příslušné orgány by měly ověřit, zda likvidní aktiva jsou nebo budou uložena u úvěrové …
---------+49. V závislosti na výsledku posouzení toho, zda plánovaná pobočka ze třetí země splní podmínky …
---------+50. V souladu se zásadou proporcionality by příslušné orgány měly posoudit schopnost a připravenost …
---------+51. Za účelem posouzení celkové připravenosti vyrovnat se s tlakem na likviditu by měl příslušný …
------+8. Posouzení způsobu účtování pobočky ze třetí země
---------+52. Příslušné orgány by se měly ujistit, že pobočka ze třetí země zavedla odpovídající postupy pro …
---------+53. Příslušné orgány by měly posoudit přiměřenost a úplnost zásad, procesů a postupů zavedených pro …
---------+54. Příslušné orgány by se měly ujistit, že tyto zásady stanoví strategie účtování a zajištění pro …
---------+55. Příslušné orgány by měly ověřit, zda je způsob účtování uvedený v těchto zásadách v souladu se …
---------+56. Pokud jde o ujednání typu „back - to - back“, příslušné orgány by měly ověřit, že tyto zásady …
---------+57. Příslušné orgány by měly ověřit, zda byly zásady schváleny řídicím orgánem žádajícího hlavního …

Část II: Metodika posuzování

Část II: Metodika posuzování

1. Přehled

,
1. Obecné zásady

1. Obecné zásady
2. Přezkoumání informací a dokumentů týkajících se žádajícího hlavního podniku a jeho skupiny

2. Přezkoumání informací a dokumentů týkajících se žádajícího hlavního podniku a jeho skupiny
3. Posouzení plánu činností

3. Posouzení plánu činností

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.