+Część II: Metodyka oceny
---+1. Zasady ogólne
------+12. Właściwe organy powinny dokonać weryfikacji informacji i dokumentów przedłożonych wraz z …
------+13. Właściwe organy powinny rozpatrzyć wniosek również w celu dokonania oceny wskazanej …
------+14. Zezwolenia można udzielić wyłącznie wtedy, gdy właściwy organ, po przeanalizowaniu i ocenie …
---+2. Przegląd informacji i dokumentów dotyczących wnioskującego przedsiębiorstwa macierzystego i jego grupy
------+15. Właściwe organy powinny dokonać przeglądu informacji i dokumentów dotyczących wnioskującego …
------+16. W tym celu właściwe organy powinny podjąć niezbędne kroki w celu pełnego zrozumienia …
------+17. Właściwe organy powinny mieć możliwość uzyskania od organów nadzorczych danego przedsiębiorstwa …
------+18. Właściwe organy powinny upewnić się, że nie istnieją żadne przeszkody prawne uniemożliwiające …
---+3. Ocena programu działalności
------+19. Właściwe organy powinny przeprowadzić analizę jakościową biznesplanu w celu uzyskania ogólnego …
------+20. Właściwe organy powinny sprawdzić, czy planowana działalność jest skierowana wyłącznie do …
------+21. Właściwe organy powinny określić obszary działalności podstawowej i pozapodstawowej, typologię …
------+22. W odniesieniu do kluczowych czynników zewnętrznych i otoczenia biznesowego właściwe organy …
------+23. W odniesieniu do kluczowych czynników wewnętrznych właściwe organy powinny rozumieć czynniki …
------+24. Właściwe organy powinny przeanalizować prognozy finansowe, by ocenić, czy są one zgodne ze …
------+25. Właściwy organ powinien również sprawdzić, czy istnieje jasny plan wdrożenia i realizacji …
------+26. Aby ocenić prognozy finansowe, właściwe organy powinny co najmniej: a) przeprowadzić ilościowy …
------+27. Dokonana przez właściwy organ ocena biznesplanu nie powinna dotyczyć zasadności decyzji …
------+4. Ocena ram zarządzania wewnętrznego i zarządzania ryzykiem w oddziale z państwa trzeciego
---------+28. Właściwe organy powinny ocenić zasady zarządzania wewnętrznego wnioskodawcy na podstawie …
---------+29. Właściwe organy powinny ocenić odpowiedniość co najmniej dwóch osób faktycznie kierujących …
---------+30. W ramach przeglądu ustaleń dotyczących zarządzania wewnętrznego, biorąc pod uwagę w …
---------+31. Właściwe organy powinny zwrócić uwagę, że praktyki księgowania „back -to- back” lub operacje …
---------+32. Właściwe organy powinny, w stosownych przypadkach, oceniać ustalenia wnioskodawcy z podmiotami …
------+5. Ocena wymogów w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu mających zastosowanie do oddziału z państwa trzeciego
---------+33. Oceniając, czy istnieją uzasadnione podstawy, by podejrzewać, czy oddział z państwa trzeciego …
---------+34. Właściwe organy powinny skonsultować się z organem właściwym w zakresie przeciwdziałania praniu …
---------+35. Oceniając powyższe zasady i procedury dotyczące przeciwdziałania praniu pieniędzy i …
------+6. Ocena wymogu dotyczącego minimalnego wyposażenia kapitałowego
---------+36. Właściwe organy powinny dopilnować, aby planowany oddział z państwa trzeciego posiadał w …
---------+37. Właściwe organy powinny upewnić się co do kwalifikowalności instrumentów stanowiących …
---------+38. W tym celu właściwe organy powinny również dokonać przeglądu projektów umów dotyczących …
---------+39. Właściwe organy powinny sprawdzić, czy pochodzenie tych instrumentów jest zgodne z prawem oraz …
---------+40. Właściwe organy powinny sprawdzić, czy wnioskujące przedsiębiorstwo macierzyste zdeponowało …
------+7. Ocena wymogu dotyczącego płynności
---------+41. Właściwe organy powinny uzyskać jasny obraz potrzeb finansowych działalności oddziału z państwa …
---------+42. Przegląd powinien również koncentrować się na strukturze zobowiązań, z uwzględnieniem różnych …
---------+43. Właściwe organy powinny ocenić, czy planowane transgraniczne ustalenia dotyczące finansowania …
---------+44. Właściwe organy powinny uzyskać jasny obraz profilu płynności i struktury zobowiązań również w …
---------+45. W przypadku gdy na podstawie przeprowadzonej przez właściwe organy oceny wniosku pod kątem …
---------+46. W odniesieniu do struktury zobowiązań właściwe organy powinny ocenić różne źródła finansowania …
---------+47. Właściwe organy powinny sprawdzić, czy aktywa przeznaczone na pokrycie wymogów dotyczących …
---------+48. Właściwe organy powinny sprawdzić, czy aktywa płynne są lub zostaną zdeponowane w instytucji …
---------+49. W zależności od wyniku oceny, czy planowany oddział z państwa trzeciego spełni warunki, o …
---------+50. Zgodnie z zasadą proporcjonalności właściwe organy powinny ocenić przewidywaną zdolność i …
---------+51. W celu oceny ogólnej gotowości do sprostania zaburzeniom płynności właściwy organ powinien …
------+8. Ocena ustaleń dotyczących księgowania w odniesieniu do oddziału z państwa trzeciego
---------+52. Właściwe organy powinny upewnić się, że oddział z państwa trzeciego wdrożył odpowiednie …
---------+53. Właściwe organy powinny ocenić adekwatność i kompletność polityk, procesów i procedur …
---------+54. Właściwe organy powinny upewnić się, że taka polityka określa strategie księgowania i …
---------+55. Właściwe organy powinny sprawdzić, czy ustalenia dotyczące księgowania określone w polityce są …
---------+56. W odniesieniu do ustaleń typu „back -to- back” właściwe organy powinny sprawdzić, czy polityka …
---------+57. Właściwe organy powinny sprawdzić, czy polityka została zatwierdzona przez organ zarządzający …

Część II: Metodyka oceny

Część II: Metodyka oceny

1. Przegląd

,
1. Zasady ogólne

1. Zasady ogólne
2. Przegląd informacji i dokumentów dotyczących wnioskującego przedsiębiorstwa macierzystego i jego grupy

2. Przegląd informacji i dokumentów dotyczących wnioskującego przedsiębiorstwa macierzystego i jego grupy
3. Ocena programu działalności

3. Ocena programu działalności

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.