+Časť II: Metodika posudzovania
---+1. Všeobecné zásady
------+12. Príslušné orgány majú preskúmať informácie a dokumenty predložené spolu so žiadosťou podľa …
------+13. Príslušné orgány majú preskúmať žiadosť aj s cieľom posúdiť uvedené zaradenie pobočky z tretej …
------+14. Povolenie možno udeliť iba vtedy, ak príslušný orgán po preskúmaní a posúdení všetkých …
---+2. Preskúmanie informácií a dokumentov týkajúcich sa žiadajúceho hlavného podniku a jeho skupiny
------+15. Príslušné orgány majú preskúmať informácie a dokumenty týkajúce sa žiadajúceho hlavného podniku …
------+16. Na tento účel majú príslušné orgány prijať potrebné opatrenia, aby v plnej miere porozumeli …
------+17. Príslušné orgány majú mať od orgánov dohľadu hlavného žiadajúceho podniku prístup ku všetkým …
------+18. Príslušné orgány sa majú na základe právneho stanoviska predloženého ako súčasť žiadosti …
---+3. Posúdenie plánu činností
------+19. Príslušné orgány majú vykonať kvalitatívne preskúmanie podnikateľského plánu, aby získali …
------+20. Príslušné orgány majú overiť, či sa plánované činnosti zameriavajú výlučne na klientov v rámci …
------+21. Príslušné orgány majú určiť vedľajšie a hlavné oblasti obchodnej činnosti, typológiu cieľových …
------+22. Pokiaľ ide o kľúčové vonkajšie faktory a podnikateľské prostredie, príslušné orgány majú získať …
------+23. Pokiaľ ide o kľúčové vnútorné faktory, príslušné orgány majú pochopiť faktory úspechu a kľúčové …
------+24. Príslušné orgány majú preskúmať finančné prognózy s cieľom posúdiť, či sú v súlade s obchodnou …
------+25. Príslušný orgán má tiež posúdiť, či existuje jasný plán na zavedenie a realizáciu …
------+26. Na posúdenie finančných prognóz majú príslušné orgány minimálne: a) vykonať kvantitatívne …
------+27. Príslušný orgán sa pri posúdení podnikateľského plánu nemá zaoberať podstatou rozhodnutí …
------+4. Posúdenie rámca pre vnútorné riadenie a riadenie rizík pobočky z tretej krajiny
---------+28. Príslušné orgány majú posúdiť mechanizmy vnútorného riadenia žiadateľa na základe informácií …
---------+29. Príslušné orgány majú posúdiť vhodnosť najmenej dvoch osôb, ktoré skutočne riadia činnosť …
---------+30. V rámci preskúmania mechanizmov vnútorného riadenia, najmä so zreteľom na rámec riadenia rizík …
---------+31. Príslušné orgány majú venovať pozornosť tomu, aby sa nadväzné (tzv. back - to - back) účtovné …
---------+32. Príslušné orgány majú v prípade potreby posúdiť dojednania žiadateľa s tretími stranami vrátane …
------+5. Posúdenie požiadaviek v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu vzťahujúce sa na pobočku z tretej krajiny
---------+33. Pri posudzovaní, či existujú opodstatnené dôvody na podozrenie, že pobočka z tretej krajiny by …
---------+34. Príslušné orgány sa majú poradiť s príslušným orgánom v oblasti boja proti praniu špinavých …
---------+35. Pri posudzovaní uvedených politík a postupov týkajúcich sa AML/CFT majú príslušné orgány zaujať …
------+6. Posúdenie požiadavky na minimálnu kapitálovú vybavenosť
---------+36. Príslušné orgány majú zabezpečiť, aby plánovaná pobočka z tretej krajiny mala pri udelení …
---------+37. Príslušné orgány sa majú uistiť o oprávnenosti nástrojov tvoriacich kapitálovú vybavenosť …
---------+38. Na tento účel majú príslušné orgány preskúmať aj návrh zmluvy (zmlúv) na uloženie prípustných …
---------+39. Príslušné orgány majú overiť, či je pôvod týchto nástrojov legitímny a či existujú primerané …
---------+40. Príslušné orgány majú overiť, či žiadajúci hlavný podnik uložil viazaný účet prípustné …
------+7. Posúdenie požiadavky na likviditu
---------+41. Príslušné orgány majú získať jasný prehľad o potrebách financovania obchodnej činnosti pobočky …
---------+42. Preskúmanie sa má zamerať aj na štruktúru záväzkov, a to s ohľadom na rôzne zdroje …
---------+43. Príslušné orgány majú posúdiť, či sú plánované dohody o cezhraničnom financovaní v rámci …
---------+44. Príslušné orgány majú získať jasný prehľad o profile likvidity a štruktúre záväzkov, a to aj na …
---------+45. Ak sa na základe preskúmania žiadosti príslušnými orgánmi z hľadiska kritérií uvedených v …
---------+46. Pokiaľ ide o štruktúru záväzkov, príslušné orgány majú posúdiť rôzne zdroje financovania (druhy …
---------+47. Príslušné orgány majú overiť, či sú aktíva určené na splnenie požiadaviek na likviditu …
---------+48. Príslušné orgány majú overiť, či likvidné aktíva sú alebo budú uložené v úverovej inštitúcii …
---------+49. V závislosti od výsledku posúdenia toho, či plánovaná pobočka z tretej krajiny splní podmienky …
---------+50. V súlade s proporcionalitou majú príslušné orgány posúdiť schopnosť a pripravenosť plánovanej …
---------+51. V záujme posúdenia celkovej pripravenosti na zvládnutie nedostatku likvidity má príslušný orgán …
------+8. Posúdenie účtovných opatrení pobočky z tretej krajiny
---------+52. Príslušné orgány sa majú uistiť, že pobočka z tretej krajiny zaviedla primerané postupy na …
---------+53. Príslušné orgány majú posúdiť primeranosť a úplnosť politík, procesov a postupov zavedených na …
---------+54. Príslušné orgány sa majú uistiť, že v takejto politike sú načrtnuté stratégie účtovania a …
---------+55. Príslušné orgány majú overiť, či sú účtovné opatrenia stanovené v tejto politike v súlade s …
---------+56. Pokiaľ ide o nadväzné dojednania, príslušné orgány majú overiť, či táto politika nepredpokladá …
---------+57. Príslušné orgány majú overiť, či bola politika schválená riadiacim orgánom žiadajúceho hlavného …

Časť II: Metodika posudzovania

Časť II: Metodika posudzovania

1. Prehľad

,
1. Všeobecné zásady

1. Všeobecné zásady
2. Preskúmanie informácií a dokumentov týkajúcich sa žiadajúceho hlavného podniku a jeho skupiny

2. Preskúmanie informácií a dokumentov týkajúcich sa žiadajúceho hlavného podniku a jeho skupiny
3. Posúdenie plánu činností

3. Posúdenie plánu činností

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.