+Osa II: Arviointimenettely
---+1. Yleiset periaatteet
------+12. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tarkastaa hakemuksen mukana toimitettavat tiedot ja …
------+13. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tarkastella hakemusta myös sen arvioimiseksi, tulisiko …
------+14. Toimilupa voidaan myöntää vasta, kun toimivaltainen viranomainen on tarkastanut ja arvioinut …
---+2. Hakijana toimivaa pääyritystä ja sen ryhmää koskevien tietojen ja asiakirjojen tarkastelu
------+15. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tarkastella hakijana toimivaa pääyritystä koskevia tietoja …
------+16. Tätä varten toimivaltaisten viranomaisten tulisi toteuttaa tarvittavat toimenpiteet, jotta ne …
------+17. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi voida saada kyseisen pääyrityksen valvontaviranomaisilta …
------+18. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistaa, ettei kolmannen maan sivuliikkeellä ole …
---+3. Toimintaohjelman arviointi
------+19. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi suorittaa liiketoimintasuunnitelman laadullinen arviointi …
------+20. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistaa, että suunnitellut toiminnot kohdistuvat …
------+21. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi yksilöidä ydinliiketoiminta-alueet ja muut kuin …
------+22. Keskeisten ulkoisten tekijöiden ja liiketoimintaympäristön osalta toimivaltaisten viranomaisten …
------+23. Keskeisten sisäisten tekijöiden osalta toimivaltaisten viranomaisten tulisi ymmärtää …
------+24. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tarkastaa rahoitusennusteet sen arvioimiseksi, vastaavatko …
------+25. Toimivaltaisen viranomaisen tulisi myös tarkastella, onko liiketoimintasuunnitelman …
------+26. Rahoitusennusteiden arvioimiseksi toimivaltaisten viranomaisten tulisi vähintään: a) toteuttaa …
------+27. Toimivaltaisen viranomaisen liiketoimintasuunnitelmasta tekemässä arvioinnissa ei tulisi …
------+4. Kolmannen maan sivuliikkeen sisäisen hallinto- ja ohjausjärjestelmän sekä riskienhallintajärjestelmän arviointi
---------+28. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida hakijan sisäisiä hallinto- ja ohjausjärjestelmiä …
---------+29. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida vähintään kahden kolmannen maan sivuliikkeen …
---------+30. Osana sisäisten hallinto- ja ohjausjärjestelmien tarkastelua ja ottaen erityisesti huomioon …
---------+31. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi kiinnittää huomiota siihen, että …
---------+32. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tarvittaessa arvioida hakijan kolmansien osapuolten kanssa …
------+5. Kolmannen maan sivuliikkeeseen sovellettavien rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten arviointi
---------+33. Arvioidessaan, onko perusteltua syytä epäillä, että kolmannen maan sivuliikettä käytettäisiin …
---------+34. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi kuulla rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnasta …
---------+35. Arvioidessaan edellä mainittuja rahanpesun torjuntaan ja terrorismin rahoituksen torjuntaan …
------+6. Vähimmäispääomavaatimuksen arviointi
---------+36. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistaa, että suunnitellulla kolmannen maan …
---------+37. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistua pääoman muodostavien rahoitusvälineiden …
---------+38. Tätä tarkoitusta varten toimivaltaisten viranomaisten tulisi myös tarkistaa sopimusluonnokset …
---------+39. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tarkistaa, että välineiden alkuperä on laillinen ja että …
---------+40. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi todentaa, että hakijana toimiva pääyritys on tallettanut …
------+7. Maksuvalmiusvaatimuksen arviointi
---------+41. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi saada selkeä kuva kolmannen maan sivuliikkeen …
---------+42. Tarkastelussa tulisi keskittyä myös velkarakenteeseen, ottaen huomioon eri rahoituslähteet – …
---------+43. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, ovatko suunnitellut rajatylittävät ryhmän …
---------+44. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi saada selkeä näkemys maksuvalmiusprofiilista ja …
---------+45. Jos toimivaltaiset viranomaiset luokittelevat suunnitellun kolmannen maan sivuliikkeen luokkaan …
---------+46. Velkarakenteen osalta toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida eri rahoituslähteitä …
---------+47. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi todentaa, että maksuvalmiusvaatimusten täyttämiseksi …
---------+48. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi todentaa, että likvidit varat on talletettu tai tullaan …
---------+49. Riippuen siitä, täyttääkö suunniteltu kolmannen maan sivuliike vakavaraisuusdirektiivin 48 b …
---------+50. Suhteellisuusperiaatteen mukaisesti toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida suunnitellun …
---------+51. Arvioidakseen kokonaisvalmiutta kestää likviditeettistressiä toimivaltaisen viranomaisen tulisi …
------+8. Kolmannen maan sivuliikkeen kirjausjärjestelyjen arviointi
---------+52. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistua siitä, että kolmannen maan sivuliike on ottanut …
---------+53. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida niiden toimintaperiaatteiden, prosessien ja …
---------+54. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistua siitä, että kyseisessä toimintaperiaatteessa …
---------+55. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi todentaa, että toimintaperiaatteissa vahvistetut …
---------+56. Back-to-back-järjestelyjen osalta toimivaltaisten viranomaisten tulisi todentaa, että …
---------+57. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi todentaa, että hakijana toimivan pääyrityksen hallintoelin …

Osa II: Arviointimenettely

Osa II: Arviointimenettely

1. Yleiskatsaus

,
1. Yleiset periaatteet

1. Yleiset periaatteet
2. Hakijana toimivaa pääyritystä ja sen ryhmää koskevien tietojen ja asiakirjojen tarkastelu

2. Hakijana toimivaa pääyritystä ja sen ryhmää koskevien tietojen ja asiakirjojen tarkastelu
3. Toimintaohjelman arviointi

3. Toimintaohjelman arviointi

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.