34. Las autoridades competentes consultarán a la autoridad competente en materia de PBC/FT, de …

Las autoridades competentes consultarán a la autoridad competente en materia de PBC/FT, de conformidad con el artículo 48, letra c), apartado 5, de la DRC, y, posteriormente, evaluarán el nivel de impacto prudencial esperado de los siguientes aspectos:

• a) Los conocimientos y las competencias de la persona responsable del cumplimiento por parte de la sucursal de un tercer país de los requisitos en materia de PBC/FT en el Estado miembro en el que se haya presentado la solicitud de autorización. Esta evaluación deberá

11 El documento de consulta está disponible en: https://www.eba.europa.eu/sites/default/files/2025-07/33a0ee15-9601-4c2b-828e-1b09201a6e9f/CP%20on%20Draft%20Guidelines%20on%20sound%20management%20of%20thir d%20party%20risk.pdf. 18 abarcar si la persona posee un conocimiento adecuado del Derecho y normativa local que rige la PBC/FT del Estado miembro en el que se establecerá la sucursal de un tercer país.

• b) Si la evaluación del riesgo de BC/FT de la sucursal de un tercer país prevista resulta plausible habida cuenta de su tamaño, modelo de negocio y clientes objetivo, y si identifica adecuadamente los factores de riesgo inherentes relacionados con dichos clientes, los productos y servicios ofrecidos y los canales de distribución utilizados.
• c) Si las medidas y los recursos destinados a la función de cumplimiento en materia de PBC/FT de la sucursal de un tercer país son suficientes, teniendo en cuenta el nivel de riesgos de BC/FT identificados en la evaluación de riesgos de dicha sucursal.
• d) La idoneidad de las políticas y procedimientos en materia de PBC/FT de los sistemas y controles internos de la sucursal de un tercer país. La evaluación también deberá centrarse en cómo las principales políticas y procedimientos propuestos permitirían a la sucursal de un tercer país mitigar los riesgos de BC/FT identifica dos en la evaluación de esos riesgos en dicha sucursal desde el día en que acceda al mercado.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.