+II daļa. Novērtēšanas metodika
---+1. Vispārīgie principi
------+12. Kompetentajām iestādēm ir jāizskata informācija un dokumenti, kas iesniegti kopā ar pieteikumu …
------+13. Kompetentajām iestādēm pieteikums jāizskata arī, lai novērtētu norādīto TVF klasifikāciju …
------+14. Darbības atļauju var izsniegt tikai tad, ja kompetentā iestāde pēc tam, kad tā ir izskatījusi …
---+2. Informācijas un dokumentu par pieteikumu iesniedzošo galveno uzņēmumu un tā grupu izskatīšana
------+15. Kompetentajām iestādēm ir jāizskata informācija un dokumenti, kas attiecas uz pieteikumu …
------+16. Šajā nolūkā kompetentajām iestādēm jāveic nepieciešamie pasākumi, lai pilnībā izprastu …
------+17. Kompetentajām iestādēm jābūt iespējai saņemt visu nepieciešamo informāciju par pieteikumu …
------+18. Kompetentajām iestādēm, pamatojoties uz pieteikuma ietvaros iesniegto juridisko atzinumu …
---+3. Darbības programmas novērtējums
------+19. Kompetentajām iestādēm jāveic uzņēmējdarbības plāna kvalitatīvs izvērtējums, lai gūtu pārskatu …
------+20. Kompetentajām iestādēm jāpārbauda, vai paredzētās darbības ir vērstas tikai uz klientiem tajā …
------+21. Kompetentajām iestādēm jāidentificē darbības, kas nav pamatdarbība, un pamatdarbības, mērķa …
------+22. Attiecībā uz galvenajiem ārējiem faktoriem un uzņēmējdarbības vidi kompetentajām iestādēm ir …
------+23. Attiecībā uz galvenajiem iekšējiem faktoriem kompetentajām iestādēm ir jāizprot panākumu …
------+24. Kompetentajām iestādēm jāizvērtē finanšu prognozes, lai novērtētu, vai tās atbilst …
------+25. Kompetentajai iestādei jāizvērtē arī tas, vai pastāv skaidrs plāns uzņēmējdarbības plāna …
------+26. Lai izvērtētu finanšu prognozes, kompetentajām iestādēm vismaz: a) jāveic uzņēmējdarbības plāna …
------+27. Kompetentās iestādes veiktajā uzņēmējdarbības plāna novērtējumā nav jāvērtē vadības izvēļu …
------+4. Assessment of internal governance and risk management framework of the TCB
---------+28. Kompetentajām iestādēm ir jānovērtē pieteikuma iesniedzēja iekšējās pārvaldības kārtība …
---------+29. Kompetentajām iestādēm jānovērtē vismaz divu personu, kuras faktiski vada TVF darbību, vai …
---------+30. Iekšējās pārvaldības kārtības pārskatīšanas ietvaros, jo īpaši ņemot vērā riska pārvaldības …
---------+31. Kompetentajām iestādēm jāpievērš uzmanība tam, lai savstarpēji saistītas uzskaites prakses vai …
---------+32. Kompetentajām iestādēm attiecīgā gadījumā jānovērtē pieteikuma iesniedzēja vienošanās ar …
------+5. Assessment of AML/CFT requirements applicable to the TCB
---------+33. Izvērtējot, vai pastāv pamatots iemesls aizdomām, ka TVF tiks izmantota noziedzīgi iegūtu …
---------+34. Kompetentajām iestādēm ir jākonsultējas ar iestādi, kas ir kompetenta NILLN/TFN jomā saskaņā ar …
---------+35. Izvērtējot iepriekš minēto ar NILLN/TFN saistīto politiku un procedūras, kompetentajām iestādēm …
------+5. 6. Assessment of the minimum capital endowment requirement
---------+36. Kompetentajām iestādēm jānodrošina, ka paredzētajai TVF darbības atļaujas saņemšanas brīdī ir …
---------+37. Kompetentajām iestādēm jāpārliecinās par nošķirto kapitālu veidojošo instrumentu atbilstību, jo …
---------+38. Šajā nolūkā kompetentajām iestādēm jāpārskata arī līguma( - u) projekts( - i) par atbilstošo …
---------+39. Kompetentajām iestādēm jāpārbauda, vai instrumentu izcelsme ir likumīga un vai ir veikti …
---------+40. Kompetentajām iestādēm jāpārbauda, vai pieteikumu iesniedzošais galvenais uzņēmums darījumu …
------+7. Assessment of the liquidity requirement
---------+41. Kompetentajām iestādēm jāgūst skaidrs priekšstats par TVF darbības finansējuma vajadzībām un …
---------+42. Novērtējumā uzmanība jāpievērš arī saistību struktūrai, ņemot vērā dažādos finansējuma avotus …
---------+43. Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai plānotā pārrobežu grupas iekšējā finansēšanas kārtība …
---------+44. Kompetentajām iestādēm jāgūst skaidrs priekšstats par likviditātes profilu un saistību …
---------+45. Ja, pamatojoties uz kompetento iestāžu veikto pieteikuma izvērtējumu attiecībā uz KPD 48.a …
---------+46. Attiecībā uz saistību struktūru kompetentajām iestādēm jāizvērtē dažādi finansējuma avoti …
---------+47. Kompetentajām iestādēm jāpārbauda, vai aktīvi, kas paredzēti likviditātes prasību izpildei, ir …
---------+48. Kompetentajām iestādēm jāpārbauda, vai likvīdie aktīvi ir vai tiks noguldīti kredītiestādē, kas …
---------+49. Ņemot vērā novērtējuma rezultātus par to, vai paredzētā TVF atbildīs KPD 48.b panta 1. punktā …
---------+50. Ievērojot proporcionalitātes principu, kompetentajām iestādēm jāizvērtē paredzētās TVF spēja un …
---------+51. Lai novērtētu vispārējo gatavību izturēt likviditātes stresa situācijas, kompetentajai iestādei …
------+8. Assessment of the booking arrangements of the TCB
---------+52. Kompetentajām iestādēm jāpārliecinās, ka TVF ir ieviesusi atbilstošus procesus, lai uzturētu …
---------+53. Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai politika, procesi un procedūras, kas izveidotas uzskaites …
---------+54. Kompetentajām iestādēm jāpārliecinās, ka šādā politikā ir izklāstītas dažādu darījumu veidu …
---------+55. Kompetentajām iestādēm jāpārbauda, vai politikā izklāstītā uzskaites kārtība atbilst TVF …
---------+56. Attiecībā uz pretējiem darījumiem kompetentajām iestādēm jāpārbauda, vai politika neparedz …
---------+57. Kompetentajām iestādēm jāpārbauda, vai politiku ir apstiprinājusi pieteikumu iesniedzošā …
|
II daļa. Novērtēšanas metodika
II daļa. Novērtēšanas metodika
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|