+Част II: Методика за оценка
---+1. Общи принципи
------+12. Компетентните органи следва да прегледат информацията и документите, представени заедно със …
------+13. Компетентните органи следва да прегледат заявлението и за да преценят посочената категоризация …
------+14. Лицензът може да бъде издаден само когато компетентният орган, след като е извършил преглед и …
---+2. Преглед на информацията и документите относно главното предприятие — заявител и неговата група
------+15. Компетентните органи следва да прегледат информацията и документите, отнасящи се до главното …
------+16. За тази цел компетентните органи следва да предприемат необходимите стъпки, за да разберат …
------+17. Компетентните органи следва да разполагат с възможност да получат достъп до цялата необходима …
------+18. Въз основа на правното становище, представено като част от заявлението, компетентните органи …
---+3. Оценка на плана за дейността
------+19. Компетентните органи следва да извършат качествен преглед на бизнес плана, за да придобият обща …
------+20. Компетентните органи следва да проверят дали предвидените дейности са насочени единствено към …
------+21. Компетентните органи следва да определят неосновните и основните бизнес линии, типологията на …
------+22. По отношение на ключовите външни фактори и на бизнес средата компетентните органи следва да …
------+23. По отношение на ключовите вътрешни фактори компетентните органи следва да разберат факторите за …
------+24. Компетентните органи следва да прегледат финансовите прогнози, за да преценят дали те …
------+25. Компетентният орган следва също така да провери дали съществува ясен план за прилагане и …
------+26. За да оценят финансовите прогнози, компетентните органи следва най - малко: а) да извършат …
------+27. При оценката на бизнес плана компетентният орган не следва да взима предвид същността на …
------+4. Оценка на вътрешното управление и рамката за управление на риска в КТД
---------+28. Компетентните органи следва да извършат оценка на правилата за вътрешно управление на заявителя …
---------+29. Компетентните органи следва да оценят пригодността на най - малко две лица, които осъществяват …
---------+30. Като част от прегледа на правилата за вътрешно управление, като вземат предвид по - специално …
---------+31. Компетентните органи следва да се уверят, че практиките за огледално регистриране или …
---------+32. Компетентните органи следва да извършат оценка, когато е относимо, на споразуменията на …
------+5. Оценка на изискванията в областта на превенцията на изпирането на пари и финансирането на тероризма, приложими към КТД
---------+33. Когато преценяват дали са налице основателни причини да се подозира, че КТД ще бъде използван …
---------+34. Компетентните органи следва да проведат консултации с компетентния орган в областта на …
---------+35. Когато извършват оценката на посочените по - горе политики и процедури, свързани с превенцията …
------+6. Оценка на изискването за минимален гаранционен капитал
---------+36. Компетентните органи следва да гарантират, че в момента на издаване на лиценза предвиденият КТД …
---------+37. Компетентните органи следва да се уверят, че инструментите, от които се състои гаранционният …
---------+38. За тази цел компетентните органи следва също така да прегледат проекта(ите) на договора(ите) за …
---------+39. Компетентните органи следва да проверят дали произходът на инструментите е законен и дали са …
---------+40. Компетентните органи следва да проверят дали главното предприятие — заявител е депозирало …
------+7. Оценка на изискването за ликвидност
---------+41. Компетентните органи следва да си съставят ясна представа за нуждите от финансиране на …
---------+42. Прегледът следва да бъде съсредоточен и върху структурата на пасивите, като се вземат предвид …
---------+43. Компетентните органи следва да преценят дали планираните трансгранични споразумения за …
---------+44. Компетентните органи следва да си съставят ясна представа за профила на ликвидността и за …
---------+45. Когато, въз основа на извършения от компетентните органи преглед на заявлението спрямо …
---------+46. По отношение на структурата на пасивите компетентните органи следва да оценят различните …
---------+47. Компетентните органи следва да проверят дали активите, необходими за изпълнение на изискванията …
---------+48. Компетентните органи следва да проверят дали ликвидните активи са внесени или ще бъдат внесени …
---------+49. В зависимост от резултата от оценката на това дали предвиденият КТД ще отговаря на условията …
---------+50. В съответствие с принципа на пропорционалност компетентните органи следва да оценят …
---------+51. С цел да се оцени общата подготвеност за справяне със затруднения с ликвидността, компетентният …
------+8. Оценка на правилата на КТД за регистриране
---------+52. Компетентните органи следва да се уверят, че в КТД са въведени подходящи процедури за …
---------+53. Компетентните органи следва да оценят адекватността и пълнотата на установените политики …
---------+54. Компетентните органи следва да се уверят, че в тази политика са очертани стратегиите за …
---------+55. Компетентните органи следва да проверят дали правилата за регистриране, определени в …
---------+56. По отношение на огледалните операции компетентните органи следва да проверят дали в политиката …
---------+57. Компетентните органи следва да проверят дали политиката е одобрена от управителния орган на …

Част II: Методика за оценка

Част II: Методика за оценка

1. Преглед

,
1. Общи принципи

1. Общи принципи
2. Преглед на информацията и документите относно главното предприятие — заявител и неговата група

2. Преглед на информацията и документите относно главното предприятие — заявител и неговата група
3. Оценка на плана за дейността

3. Оценка на плана за дейността

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.