+II dalis. Vertinimo metodika
---+1. Bendrieji principai
------+12. Kompetentingos institucijos turėtų peržiūrėti kartu su prašymu pagal šių gairių I dalį pateiktą …
------+13. Kompetentingos institucijos taip pat turėtų išnagrinėti prašymą siekdamos įvertinti nurodytą …
------+14. Leidimas gali būti išduotas tik tuomet, kai kompetentinga institucija, išnagrinėjusi ir …
---+2. Informacijos apie pagrindinę prašymą teikiančią įmonę ir jos grupę ir dokumentų peržiūra
------+15. Kompetentingos institucijos turėtų peržiūrėti prašymą teikiančios pagrindinės įmonės …
------+16. Šiuo tikslu kompetentingos institucijos turėtų imtis būtinų priemonių, kad visapusiškai …
------+17. Kompetentingos institucijos turėtų turėti galimybę gauti visą reikiamą informaciją apie prašymą …
------+18. Kompetentingos institucijos, remdamosi teisine nuomone, pateikta kartu su prašymu, turėtų …
---+3. Veiklos programos vertinimas
------+19. Kompetentingos institucijos turėtų atlikti verslo plano kokybinę peržiūrą, siekdamos susidaryti …
------+20. Kompetentingos institucijos turėtų patikrinti, ar numatoma veikla skirta tik klientams toje …
------+21. Kompetentingos institucijos turėtų nustatyti nepagrindines ir pagrindines verslo linijas …
------+22. Kalbant apie pagrindinius išorinius veiksnius ir verslo aplinką, kompetentingos institucijos …
------+23. Kalbant apie pagrindinius vidinius veiksnius, kompetentingos institucijos turėtų suprasti …
------+24. Kompetentingos institucijos turėtų peržiūrėti finansines prognozes ir įvertinti, ar jos …
------+25. Kompetentinga institucija taip pat turėtų įvertinti, ar yra aiškus verslo plano įgyvendinimo ir …
------+26. Siekdamos įvertinti finansines prognozes, kompetentingos institucijos turėtų bent jau: a) …
------+27. Kompetentingos institucijos atliekamas verslo plano vertinimas neturėtų apimti vadovybės …
------+4. Trečiosios valstybės filialo vidaus valdymo ir rizikos valdymo sistemos vertinimas
---------+28. Kompetentingos institucijos, remdamosi prašymą teikiančios įmonės pateikta informacija, turėtų …
---------+29. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti bent dviejų trečiosios valstybės filialo veiklai …
---------+30. Atlikdamos vidaus valdymo tvarkos peržiūrą, visų pirma atsižvelgdamos į rizikos valdymo …
---------+31. Kompetentingos institucijos turėtų atkreipti dėmesį į tai, ar kompensacinė registravimo …
---------+32. Kompetentingos institucijos, jei taikytina, turėtų įvertinti prašymą teikiančios institucijos …
------+5. Trečiosios valstybės filialui taikomų kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu reikalavimų vertinimas
---------+33. Vertindamos, ar yra pagrįstų priežasčių įtarti, kad trečiosios valstybės filialas galėtų būti …
---------+34. Kompetentingos institucijos turėtų konsultuotis su kompetentinga institucija, kovojančia su …
---------+35. Vertindamos minėtas kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu politikos nuostatas ir …
------+6. Minimalaus neliečiamojo kapitalo reikalavimo vertinimas
---------+36. Kompetentingos institucijos turėtų užtikrinti, kad, remiantis kompetentingos institucijos …
---------+37. Kompetentingos institucijos turėtų įsitikinti, ar priemonės, iš kurių sudarytas neliečiamasis …
---------+38. Šiuo tikslu kompetentingos institucijos taip pat turėtų peržiūrėti sutarties ( - ių) dėl …
---------+39. Kompetentingos institucijos turėtų patikrinti, ar priemonių kilmė yra teisėta ir ar taikomos …
---------+40. Kompetentingos institucijos turėtų patikrinti, ar prašymą teikianti pagrindinė įmonė sąlyginio …
------+7. Likvidumo reikalavimo vertinimas
---------+41. Kompetentingos institucijos turėtų susidaryti aiškią nuomonę apie trečiosios valstybės filialo …
---------+42. Peržiūroje taip pat turėtų būti atkreiptas dėmesys į įsipareigojimų struktūrą, atsižvelgiant į …
---------+43. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar planuojami tarpvalstybiniai grupės vidaus …
---------+44. Kompetentingos institucijos turėtų susidaryti aiškų vaizdą apie likvidumo profilį ir …
---------+45. Kai, remiantis kompetentingų institucijų atlikta prašymo peržiūra pagal KRD 48a straipsnio 1 ir …
---------+46. Kalbant apie įsipareigojimų struktūrą, kompetentingos institucijos turėtų įvertinti įvairius …
---------+47. Kompetentingos institucijos turėtų patikrinti, ar turtas, skirtas likvidumo reikalavimams …
---------+48. Kompetentingos institucijos turėtų patikrinti, ar likvidus turtas yra arba bus deponuotas …
---------+49. Atsižvelgiant į vertinimo rezultatus, ar numatomas trečiosios valstybės filialas atitiks KRD …
---------+50. Laikydamosi proporcingumo principo, kompetentingos institucijos turėtų įvertinti numatomo …
---------+51. Siekdama įvertinti bendrą pasirengimą atlaikyti likvidumo nepalankiausiomis sąlygomis …
------+8. Trečiosios valstybės filialo registravimo apskaitos knygose vertinimas
---------+52. Kompetentingos institucijos turėtų įsitikinti, kad trečiosios valstybės filialas yra įdiegęs …
---------+53. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti apskaitos knygos tvarkymo politikos, procesų ir …
---------+54. Kompetentingos institucijos turėtų įsitikinti, kad tokioje politikoje aprašytos įvairių rūšių …
---------+55. Kompetentingos institucijos turėtų patikrinti, ar politikoje nustatyta registravimo apskaitos …
---------+56. Kalbant apie kompensacinius susitarimus, kompetentingos institucijos turėtų įsitikinti, kad …
---------+57. Kompetentingos institucijos turėtų įsitikinti, ar politiką patvirtino prašymą teikiančios …
|
II dalis. Vertinimo metodika
II dalis. Vertinimo metodika
1. Apžvalga
1.1 Nuorodos
1.2 Nustatyti reikalavimai
1.3 Susiję standartai
2. Nustatyti reikalavimai
Reikalavimai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
3. Susiję standartai
Standartai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|