+Teil II: Bewertungsmethode
---+1. Allgemeine Grundsätze
------+12. Die zuständigen Behörden sollten die gemäß Teil I dieser Leitlinien zusammen mit dem Antrag …
------+13. Die zuständigen Behörden sollten den Antrag auch prüfen, um die angegebene Einstufung der …
------+14. Die Zulassung kann nur erteilt werden, wenn die zuständige Behörde nach Prüfung und Bewertung …
---+2. Prüfung der Informationen und Unterlagen über das antragstellende Unternehmen an der Spitze und seine Gruppe
------+15. Die zuständigen Behörden sollten die Informationen und Unterlagen zum antragstellenden …
------+16. Zu diesem Zweck sollten die zuständigen Behörden die erforderlichen Maßnahmen ergreifen, um …
------+17. Die zuständigen Behörden sollten in der Lage sein, von den Aufsichtsbehörden des jeweiligen …
------+18. Die zuständigen Behörden sollten sich auf der Grundlage des im Rahmen des Antrags vorgelegten …
---+3. Bewertung des Geschäftsplans
------+19. Die zuständigen Behörden sollten eine qualitative Prüfung des Geschäftsplans vornehmen, um sich …
------+20. Die zuständigen Behörden sollten prüfen, ob sich die geplanten Tätigkeiten ausschließlich an …
------+21. Die zuständigen Behörden sollten die Kern- und Nicht-Kerngeschäftsbereiche, die Typologie der …
------+22. Im Hinblick auf wesentliche externe Faktoren und das Geschäftsumfeld sollten sich die …
------+23. Im Hinblick auf die wesentlichen internen Faktoren sollten die zuständigen Behörden die …
------+24. Die zuständigen Behörden sollten die finanziellen Prognosen überprüfen, um zu bewerten, ob sie …
------+25. Die zuständige Behörde sollte auch prüfen, ob es einen klaren Plan für die Umsetzung und …
------+26. Zur Bewertung der Finanzprognosen sollten die zuständigen Behörden mindestens a) eine …
------+27. Bei der Bewertung des Geschäftsplans durch die zuständige Behörde sollte die Zweckmäßigkeit von …
------+4. Bewertung des Rahmens für interne Unternehmensführung und Risikomanagement der Zweigstelle aus einem Drittland
---------+28. Die zuständigen Behörden sollten die Regelungen für die interne Unternehmensführung des …
---------+29. Die zuständigen Behörden sollten die Eignung der mindestens zwei Personen, die die Geschäfte …
---------+30. Im Rahmen der Überprüfung der Regelungen für die interne Unternehmensführung, insbesondere …
---------+31. Die zuständigen Behörden sollten darauf achten, dass Back-to-Back-Buchungsverfahren oder …
---------+32. Die zuständigen Behörden sollten gegebenenfalls die Vereinbarungen des antragstellenden …
------+5. Bewertung der für die Zweigstelle aus einem Drittland geltenden Anforderungen an die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
---------+33. Bei der Beurteilung, ob hinreichende Gründe für den Verdacht bestehen, dass die Zweigstelle aus …
---------+34. Die zuständigen Behörden sollten die für die Bekämpfung von Geldwäsche und …
---------+35. Bei der Bewertung der oben genannten Grundsätze und Verfahren zur Bekämpfung von Geldwäsche und …
------+6. Bewertung der Mindestanforderung an die Kapitalausstattung
---------+36. Die zuständigen Behörden sollten sicherstellen, dass die geplante Zweigstelle aus einem …
---------+37. Die zuständigen Behörden sollten sich – im Einklang mit den Anforderungen gemäß Artikel 48e …
---------+38. Zu diesem Zweck sollten die zuständigen Behörden auch den Entwurf eines Vertrags/die Entwürfe …
---------+39. Die zuständigen Behörden sollten die rechtmäßige Herkunft der Instrumente überprüfen und ob …
---------+40. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, ob das antragstellende Unternehmen an der Spitze …
------+7. Bewertung der Liquiditätsanforderung
---------+41. Die zuständigen Behörden sollten sich einen klaren Überblick über den Finanzierungsbedarf der …
---------+42. Die Überprüfung sollte sich auch auf die Struktur der Verbindlichkeiten unter Berücksichtigung …
---------+43. Die zuständigen Behörden sollten prüfen, ob die geplanten grenzüberschreitenden gruppeninternen …
---------+44. Die zuständigen Behörden sollten sich einen klaren Überblick über das Liquiditätsprofil und die …
---------+45. Wird die geplante Zweigstelle aus einem Drittland auf der Grundlage der Überprüfung des Antrags …
---------+46. In Bezug auf die Struktur der Verbindlichkeiten sollten die zuständigen Behörden die …
---------+47. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, ob die zur Erfüllung der Liquiditätsanforderungen …
---------+48. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, ob die liquiden Aktiva bei einem Kreditinstitut …
---------+49. Vorbehaltlich des Ergebnisses der Prüfung, ob die geplante Zweigstelle aus einem Drittland die …
---------+50. Im Einklang mit dem Grundsatz der Verhältnismäßigkeit sollten die zuständigen Behörden die …
---------+51. Um die allgemeine Widerstandsfähigkeit gegenüber Liquiditätsstress zu bewerten, sollte die …
------+8. Bewertung der Buchungsregeln der Zweigstelle aus einem Drittland
---------+52. Die zuständigen Behörden sollten sich vergewissern, dass die Zweigstelle aus einem Drittland …
---------+53. Die zuständigen Behörden sollten die Angemessenheit und Vollständigkeit der Strategien …
---------+54. Die zuständigen Behörden sollten sich vergewissern, dass in diesen Grundsätzen die Buchungs- …
---------+55. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, ob die in den Grundsätzen dargelegten …
---------+56. In Bezug auf Back-to-back-Geschäfte sollten die zuständigen Behörden überprüfen, dass in den …
---------+57. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, ob die Grundsätze vom Leitungsorgan des …

Teil II: Bewertungsmethode

Teil II: Bewertungsmethode

1. Übersicht

,
1. Allgemeine Grundsätze

1. Allgemeine Grundsätze
2. Prüfung der Informationen und Unterlagen über das antragstellende Unternehmen an der Spitze und seine Gruppe

2. Prüfung der Informationen und Unterlagen über das antragstellende Unternehmen an der Spitze und seine Gruppe
3. Bewertung des Geschäftsplans

3. Bewertung des Geschäftsplans

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen

3. Zugehörige Standards

Standards
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.