+II. rész: Értékelési módszertan
---+1. Általános elvek
------+12. Az illetékes hatóságoknak felül kell vizsgálniuk az ezen iránymutatás I. része alapján a …
------+13. Az illetékes hatóságoknak a kérelmet annak érdekében is felül kell vizsgálniuk, hogy a CRD 48a. …
------+14. Az engedély csak akkor adható meg, ha az illetékes hatóság – a kérelemmel együtt benyújtott …
---+2. A kérelmező központi vállalkozás és annak csoportjára vonatkozó információk és dokumentumok áttekintése
------+15. Az illetékes hatóságoknak felül kell vizsgálniuk a kérelmező központi vállalkozásra vonatkozó …
------+16. E célból az illetékes hatóságoknak meg kell tenniük a szükséges lépéseket annak érdekében, hogy …
------+17. Az illetékes hatóságok számára biztosítani kell, hogy hozzáférjenek a …
------+18. Az illetékes hatóságoknak a kérelem részeként benyújtott jogi vélemény alapján meg kell …
---+3. A működési program értékelése
------+19. Az illetékes hatóságoknak minőségi szempontból felül kell vizsgálniuk az üzleti tervet annak …
------+20. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a tervezett tevékenységek kizárólag abban a …
------+21. Az illetékes hatóságoknak azonosítaniuk kell a nem alapvető és az alapvető üzletágakat, a …
------+22. A kulcsfontosságú külső tényezők és az üzleti környezet vizsgálata során az illetékes …
------+23. A kulcsfontosságú belső tényezők tekintetében az illetékes hatóságoknak meg kell érteniük a …
------+24. Az illetékes hatóságoknak felül kell vizsgálniuk a pénzügyi előrejelzéseket annak értékelése …
------+25. Az illetékes hatóságnak azt is meg kell vizsgálnia, hogy rendelkezésre áll -e az üzleti terv …
------+26. A pénzügyi előrejelzések értékeléséhez az illetékes hatóságoknak legalább a következőket kell …
------+27. Az illetékes hatóságnak az üzleti terv értékelése során nem szabad belemenni a vezetői döntések …
------+4. A TCB belső irányítási és kockázatkezelési keretének értékelése
---------+28. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell a kérelmező belső irányítási rendszerét, a kérelmező …
---------+29. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell a harmadik országbeli fióktelep üzleti tevékenységét …
---------+30. A belső irányítási rendszerek felülvizsgálatának részeként, különös tekintettel a …
---------+31. Az illetékes hatóságoknak biztosítaniuk kell, hogy a tervezett back -to-back könyvvezetési …
---------+32. Az illetékes hatóságoknak adott esetben értékelniük kell a kérelmező harmadik felekkel kötött …
------+5. A TCB- re alkalmazandó, a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatos követelmények értékelése
---------+33. Annak értékelésekor, hogy alapos okkal feltételezhető - e, hogy a TCB -t pénzmosásra vagy a …
---------+34. Az illetékes hatóságoknak a CRD 48. cikke c) pontjának 5. bekezdésével összhangban …
---------+35. A fenti, a pénzmosás elleni küzdelemmel és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozásával …
------+6. A minimális tőkeellátottsági követelmény értékelése
---------+36. Az illetékes hatóságoknak biztosítaniuk kell, hogy a tervezett TCB az engedély megadásakor …
---------+37. Az illetékes hatóságoknak meg kell győződniük a tőkeellátottságot alkotó eszközök …
---------+38. E célból az illetékes hatóságoknak meg kell vizsgálniuk továbbá a CRD 48e. cikkének (3) …
---------+39. Az illetékes hatóságoknak meg kell vizsgálniuk, hogy az eszközök eredete jogszerű - e, és hogy …
---------+40. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a kérelmező központi vállalkozás a letéti …
------+7. A likviditási követelmény értékelése
---------+41. Az illetékes hatóságoknak világos képet kell alkotniuk a TCB üzleti tevékenységének …
---------+42. A felülvizsgálatnak a kötelezettségek szerkezetére is összpontosítania kell, figyelembe véve a …
---------+43. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a tervezett, határokon átnyúló, csoporton …
---------+44. Az illetékes hatóságoknak átfogó képet kell kialakítaniuk a likviditási profilról és a …
---------+45. Amennyiben az illetékes hatóságoknak a CRD 48a. cikkének (1) és (2) bekezdésében felsorolt …
---------+46. A forrásstruktúra tekintetében az illetékes hatóságoknak értékelniük kell a finanszírozás …
---------+47. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a likviditási követelmények teljesítésére …
---------+48. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a likvid eszközöket abban a tagállamban …
---------+49. A tervezett TCB- nek a CRD 48b. cikke (1) bekezdésében meghatározott, a minősített TCB -ként …
---------+50. Az arányosság elvével összhangban az illetékes hatóságoknak értékelniük kell a tervezett TCB …
---------+51. A likviditási feszültségekkel szembeni általános felkészültség felmérése érdekében az illetékes …
------+8. A TCB könyvvezetési szabályainak értékelése
---------+52. Az illetékes hatóságoknak meg kell győződniük arról, hogy a TCB megfelelő folyamatokat …
---------+53. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell a nyilvántartási könyv vezetésére kialakított …
---------+54. Az illetékes hatóságoknak meg kell győződniük arról, hogy a szabályzat meghatározza a különböző …
---------+55. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a szabályzatban meghatározott könyvvezetés …
---------+56. A back-to- back megállapodásokkal összefüggésben az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell …
---------+57. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a politikát a kérelmező központi vállalkozás …

II. rész: Értékelési módszertan

II. rész: Értékelési módszertan

1. Áttekintés

,
1. Általános elvek

1. Általános elvek
2. A kérelmező központi vállalkozás és annak csoportjára vonatkozó információk és dokumentumok áttekintése

2. A kérelmező központi vállalkozás és annak csoportjára vonatkozó információk és dokumentumok áttekintése
3. A működési program értékelése

3. A működési program értékelése

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.