19. Las entidades de crédito y financieras incluirán en sus procedimientos y procesos las medidas …

Las entidades de crédito y financieras incluirán en sus procedimientos y procesos las medidas de remediación cuando se haya materializado un riesgo o se hayan identificado errores que afecten a la eficiencia y eficacia de la solución general de alta de clientes a distancia. Estas medidas incluirán al menos:

• a) una revisión de todas las relaciones de negocios afectadas, para evaluar si la DDC inicial aplicada por las entidades de crédito o financieras ha sido suficiente para cumplir con el artículo 13, apartados 1 a), b) y c), de la Directiva (UE) 2015/849. Las entidades de crédito y financieras priorizarán las relaciones de negocios que conlleven el mayor riesgo de BC/FT;
• b) teniendo en cuenta la información obtenida en la revisión antes mencionada, una evaluación de si una relación de negocios que se ve afectada deberá:
• a. someterse a medidas adicionales de diligencia debida;
• b. someterse a limitaciones, como límites al volumen de operaciones, cuando lo permita la legislación nacional, hasta el momento en que se haya producido una revisión;
• c. resolverse;
• d. comunicarse a la UIF;
• e. reclasificarse en una categoría de riesgo diferente.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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