19. Кредитните и финансовите институции следва да определят в своите процедури и процеси коригиращи …

Кредитните и финансовите институции следва да определят в своите процедури и процеси коригиращи мерки, когато е възникнал риск или когато са установени грешки, които оказват въздействие върху ефикасността и ефективността на общото решение за дистанционно установяване на делови взаимоотношения с клиенти. Тези мерки следва да включват най - малко следното:

• а) преглед на всички засегнати делови взаимоотношения, за да се прецени дали кредитните и финансовите институции са приложили достатъчна първоначална КПК, за да спазят разпоредбите на член 13, параграф 1, букви а), б) и в) от Директивата за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризма. Кредитните и финансовите институции следва да дават приоритет на тези делови взаимоотношения, които носят най - висок риск от ИП/ФТ;
• б) като вземат предвид информацията, получена при гореспоменатия преглед, се прави оценка на това дали засегнатите делови взаимоотношения следва да:
• а. подлежат на допълнителни мерки за комплексна проверка;
• б. бъдат обект на ограничения, например лимити върху обема на операцията, когато това е разрешено от националното законодателство, до момента на извършване на преразглеждането;
• в. бъдат прекратени;
• г. бъдат докладвани на ЗФР;
• д. бъдат прекласифицирани в различна рискова категория.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/