19. Kredito ir finansų įstaigos savo procedūrose ir procesuose turėtų nustatyti taisomuosius …

Kredito ir finansų įstaigos savo procedūrose ir procesuose turėtų nustatyti taisomuosius veiksmus, kai rizika pasitvirtina arba kai nustatoma klaidų, kurios daro poveikį bendro nuotolinio kliento tapatybės nustatymo sprendimo veiksmingumui ir efektyvumui. Šie veiksmai turėtų apimti bent:

• a) visų paveiktų dalykinių santykių peržiūrą, siekiant įvertinti, ar kredito ir finansų įstaigos atliko pakankamą deramą pradinį klientų patikrinimą, laikydamosi Kovos su pinigų plovimu direktyvos 13 straipsnio 1 dalies a, b ir c punktų. Kredito ir finansų įstaigos pirmenybę turėtų teikti tiems dalykiniams santykiams, dėl kurių kyla didžiausia PP / TF rizika;
• b) atsižvelgiant į pirmiau minėtos peržiūros metu gautą informaciją, vertinimą, ar:
• a. paveiktiems dalykiniams santykiams turėtų būti taikomos papildomos deramo patikrinimo priemonės;
• b. paveiktiems dalykiniams santykiams turėtų būti taikomi apribojimai, pavyzdžiui, sandorių apimties apribojimai, kai tai leidžiama pagal nacionalinę teisę, kol bus atlikta peržiūra;
• c. paveikti dalykiniai santykiai turėtų būti nutraukti;
• d. apie paveiktus dalykinius santykius turėtų būti pranešama FŽP;
• e. paveikti dalykiniai santykiai turėtų būti perklasifikuoti į kitą rizikos kategoriją.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/