33. Kui pädevad asutused hindavad, kas on mõistlik alus kahtlustada, et kolmanda riigi filiaali …

Kui pädevad asutused hindavad, kas on mõistlik alus kahtlustada, et kolmanda riigi filiaali kasutatakse rahapesu või terrorismi rahastamise jaoks või selle hõlbustamiseks, peaksid nad tegema vähemalt järgmist:

• a) võtta arvesse kolmanda riigi pädeva(te) asutus(t)e avaldust (avaldusi) (vastavalt suuniste I osa 1. jao punkti 2 alapunktile g) taotleva peaettevõtja, vahelülina tegutseva emaettevõtja või põhiemaettevõtja, tema kontrollivate aktsionäride, tegelike kasusaa jate ja juhtimisfunktsiooni täitva juhtorgani liikmete hea maine kohta, eelkõige seoses järgmisega:
• i) nende geograafiline asukoht riikides, mida rahapesuvastane töökond peab suure riskiga ja koostööd mittetegevateks või mis ei ole selles valdkonnas rakendanud rahapesuvastase töökonna soovitusi, ning ii) nende seotus rahapesu, terrorismi rahastamise või mis tahes muu finantskuritegevusega, olenemata sellest, kas nad on sü üdi mõistetud;
• b) hinnata, kas kolmanda riigi filiaali kavandatud sisesüsteemid ja -kontrollimeetmed ning kolmanda riigi filiaali rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise nõuete täitmise

10 Konsultatsioonidokumendid on kättesaadavad aadressil https://www.eba.europa.eu/publications-and-media/press-releases/eba-and-esma-launch-consultation-revised-suitability-assessment-framework-banks-and-investment-firms 11 Konsultatsioonidokument on kättesaadav aadressil https://www.eba.europa.eu/sites/default/files/2025-07/33a0ee15-9601-4c2b-828e-1b09201a6e9f/CP%20on%20Draft%20Guidelines%20on%20sound%20management%20of%20thir d%20party%20risk.pdf 16 funktsioonile eraldatud ressursid on piisavad, samuti hinnata nende isikute teadmisi ja oskusi, kes hakkavad vastutama kolmanda riigi filiaali rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise nõuetele vastavuse tagamise eest.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.